社会平衡中原子化的个人
张鹏
人作为生命物质形态的一种，是自然属性与其社会属性的统一体。其中人的自然属性是对人的动物特征的高度概括。动物意义上的人，不具有真正的集体意识或者说其公利意识的产生并不是基于崇高的自觉，而是根植于依靠本身并不够强大的群体来保障自身或其亲属的生存安全。因而，鉴于对自身、亲属或种族的生存安全的考虑，原始形态下的人类选择了群居，并以此作为防范外族或猛兽入侵的最佳方式。基于此，原始形态下的人类在面对外敌的情况下，更多的是选择以牺牲自己的原始性权利保全种族的生命力。同样，在饥寒交迫的寒冬他们会基于同样的原因杀死老弱病残自食充饥。然而，我们说在这样的情境当中，出现普遍性的人吃人的状况也是合理的。但是在这种意义下个人的权利极其自由度则表现的极其微弱，作为群体的组成部分却总是被所谓的集体意志所支配，而几乎丧失了选择的能力。
但随着人类历史的逐步演进，人类社会在从身份走向契约的过程当中，作为社会关系网络当中的个人所拥有的权利和自由度也是在逐步扩大。并且在某种意义上讲也正是由于生产力的发展，人类需求的重心从物质层面向精神层面的不断变化，社会结构中专制性与民主性的相邻性替代为个人权利的逐步扩大和自由度的不断增长源源不断地注入新的活力才在社会关系的整体层面上推动了人类社会由身份向契约的逐步发展。尤其是在工业社会到来以后，商品经济在前工业社会的基础上的不断扩大为市场经济下个人权利和自由度的扩大带来了以往所有社会经济体制所无法比拟的契机。在即将步入的全球化的消费社会当中个人所具有的这种自由度将会进一步扩大，其在社会关系整合的过程中将会发挥更大的功能。而我们把这种个人所必然拥有的自由度称之为人的“原子性”。
“原子性”一词最早出现在希腊哲学家德谟克利特的论著当中，他认为个人恰如社会当中的一个原子，它总是在运动，总是在发展、在变化。而社会则是这数以万计的原子运动的空间。由于每一个原子都在相对封闭的空间内不断地做运动且这种大多数在个人意志支配下的运动总是以无序的状态出现于不确定的社会关系网络的结点上。在易学当中又将这种状态称之为“混沌状态”。在这种状态下，个人无不是以自身利益满足为出发点逐步构建自身所必需的社会关系网络，就像蜘蛛织网一样，等待利益性猎物的出现，以达到自身社会价值的实现。同时对于个人行为和运动的深层动机我们往往无法通过表面现象作为准确的预测。因而，由于个人对于社会变动的影响社会也时刻表现为无规律的状态。但由于社会宏观力量的控制和对个人运动方向的引导致使这种状态从根本上讲却又是有序的。而承载这种处于无规律有序状态的社会的最根本的力量则来自于原子化的个人在社会关系网络当中所发挥的功能。
个人作为社会有机体的最小组成单位，其能力的施展往往取决于社会为其所搭建的环境，社会的舞台为个人功能的发挥创造了良好的机会。但这种良好机会的创造并不一定来自于平衡或和谐状态下的社会。古人言：“乱世出英雄”则在一定程度上说明相对混乱的社会环境是有利于个人才能的最大发挥的，个人可以在混乱环境下伺机扩张、加强核心巩固的多种经济或政治、军事势力的夹缝当中发挥自己的社会性功能。在中世纪的西方众多的商人之所以能够经济维持贸易的发展，在很大程度上则是依赖于教权与皇权的斗争所留下的选择的机遇。类似的例子还有在经济危机肆意在全球蔓延的情况下，中小型企业的发展状况优于大型跨国公司的原因不仅仅是由于中小型企业自身所特有的“船小好掉头”式的决策灵活性，同时也是基于外部环境的混乱，大型企业为加大对核心产业的巩固而被迫放松边缘地带的控制与相互之间的争夺，但这却为中小型企业的发展留出了空隙。一般来说，这种个人对于社会的能动化效用分为两种：一种为正功能;一种则称之为负功能，即正反馈和负反馈。而这种反馈形态的判定则取决于个人社会价值的实现。
另一方面，个人社会价值的实现仅仅依靠自身是颇有困难的，更多的是通过组织来实现的。社会当中的关系除法律和政策以及教规既定的以外多为自组织的产物，而这种自组织实际上却是个人原子性的投合所造成的，即是个人意志的目的一致所引起的。例如工会组织的形成、党派的形成、事业单位的建立以及合伙的出现。在这种情况下个人对于自身利益的有限追求是通过集体意志得以实现的。而不同自组织或个人之间的利益矛盾性则为社会冲突的出现提供了机遇，进而对于社会的稳定性和社会的均衡构成了或大或小的威胁。俨然，这种个人的原子性确是制造社会混乱的根源，而且随着个人权利的不断扩大这种因素则愈加明显。但这里所说的混乱则不同于一般意义上的社会暴力形态，而是一种从整体上讲自然平衡的混沌状态，这种混乱则有助于社会的政治形态、文化形态和经济形态的变迁。而这种混乱状态的出现似乎也进一步证明了人是自私的动物，他本身就很疯狂，为了利己、利人类，他们习惯于去制造混乱。
但混乱的产生不仅仅满足了个人自由度的发挥，同时也为社会局部性或整体性平衡与和谐的发展性形成奠定了历史性的基础。混乱的产生造就了越来越多的社会冲突与社会变迁，而每一种冲突与变迁的完全形成都将实现局部的平衡。促使个人的自由能动性所表现出来的社会“短期性的负功能”逐步弱化。不过，往往短期性的负功能在长远看来却是正功能。但个人的欲望却是无限的，个人的社会性需求也在逐步升级，因而当一种意图已经达到的时候，另外一种更高层次的需求却在暗自增强，促使个人所带给社会的短期性的负功能再一次增强，社会冲突进而由此再生。这样循序渐进，最终达到个人利益与社会利益的一致性，达到社会混沌状态的临时性平衡。然而个人的原子性是个人欲望的外在体现，由于人的欲望是无限的所以由个人的原子性元带来的混乱也是无限存在的。所以，社会的平衡总是要通过消除混乱进行不断的升级与调整，进而满足原子化不断深入的个人的需求。因此，平衡永远是短暂的，而混乱却是周而复始，循环相生的。没有个人的原子性就没有混乱，没有混乱就没有社会的平衡与和谐。
江苏省发展计划委员会异地企业债券期后事项备案暂行规定
江苏省发展计划委员会
江苏省发展计划委员会异地企业债券期后事项备案暂行规定
第一条 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《企业债券管理条例》（以下简称《条例》）和国家计委计经调（2000）291号、（2001）1806号等有关文件规定，为了加强对异地企业债券的期后监督和管理，防范和化解兑付风险，制定本规定。
第二条 本规定所称异地企业债券（以下简称“异地债券”），是指注册地址位于江苏省行政区划范围之外的企业债券发行人，经最终审批机关批准，委托有资格的机构承销，并通过其在江苏省境内营业网点，已在江苏省境内公开发行但处于存续期的企业债券。
经江苏省发展计划委员会（以下简称“省计委”）核准，在江苏省境内公开发行的异地债券，适用本规定。
异地债券发行后，该发行人注册地址迁入江苏省境内但债券仍处于存续期的，适用本规定。
第三条 本规定所称最终审批机关是指依照《条例》和国家计委有关规定，对异地债券发行有最终审批权限的企业债券主管部门，包括国家计委和有关省、自治区、直辖市计委。
第四条 本规定所称备案，是指异地债券发行人、担保人、承销人、上市推荐人等有关当事人，依照本规定就有关事项或信息，向省计委书面报告以及省计委依照本规定予以受理或责成公告的行为。
省计委为江苏省企业债券主管部门，依法履行法律法规赋予的职权，对异地债券期后事项实施备案管理。
第五条 下列当事人为异地债券期后事项备案义务人：
（一）异地债券发行人；
（二）异地债券主承销人；
（三）异地债券担保人。
第六条 异地债券在上海、深圳证券交易所公开上市交易的，本规定第五条第（二）项备案义务人为异地债券主承销人和异地债券上市推荐人。
前款上市推荐人自异地债券上市公告签署日始，与主承销人共同承担备案义务。
第七条 备案义务人委托他人承担备案义务的，必须书面约定，报省计委备案后在江苏省公告。
第八条 除非本规定另有明确规定，备案义务人可以单独履行备案义务，也可以会同其他义务人联合履行备案义务。
提倡联合备案。
第九条 下列事项为必须备案的事项：
（一）异地债券发行结果的报告（含江苏省境内所有承销网点名称及其实际承销份额汇总表）；
（二）异地债券发行人（发行后至兑付前）年度经营业绩的报告；
（三）异地债券到期兑付偿债资金来源及兑付工作安排的报告；
（四）兑付结果的报告。
前款所列必须备案的事项，其备案义务人、备案时限按下列规定执行：
发行结果的报告，由发行人会同主承销人（债券上市后包括上市推荐人），于债券发行期结束后十五个工作日内联合备案；
发行人年度经营业绩的报告，由发行人于每一会计年度结束后三十个工作日内单独备案，发行人未履行备案义务的，其主承销人（债券上市后包括上市推荐人）负有协助督促的责任；
偿债资金来源及兑付工作安排的报告，由发行人会同主承销人（债券上市后包括上市推荐人），于债券到期前至少提前三十个工作日联合备案；
兑付结果的报告，由发行人会同主承销人（债券上市后包括上市推荐人），于债券兑付期结束后十五个工作日内联合备案。
第十条 异地债券发行人有下列情形之一的，应当在发生之日起十五个工作日内主动备案：
（一）变更名称；
（二）变更注册地址；
（三）增减注册资本；
（四）出现年度亏损；
（五）对20%以上的总资产或者15%以上的净资产进行处置；
（六）涉及诉讼或者仲裁，且其损失已经或者可能达到当期净资产值5%及以上；
（七）更换担保人；
（八）聘请上市推荐人；
（九）变更异地债券核准时所确定的高层主管和授权委托经办人员名单；
（十）《条例》和该异地债券最终审批机关要求披露或备案的其他事项；
（十一）《条例》和该异地债券最终审批机关虽未规定但发行人认为该事项可能影响债券持有者利益的其他事项。
第十一条 异地债券担保人有下列情形之一的，应当在发生之日起三十个工作日内主动备案，或者依照本规定第七条的规定，通过异地债券发行人或主承销人（或者上市推荐人）备案。
（一）变更名称；
（二）变更注册地址；
（三）增减注册资本；
（四）出现年度亏损；
（五）对20%以上的总资产或15%以上的净资产进行处置；
（六）涉及诉讼或者仲裁，且其损失已经或者可能达到当期净资产值5%及以上；
（七）《条例》和该异地债券最终审批机关要求披露或备案的其他事项；
（八）《条例》和该异地债券最终审批机关虽未规定但担保人认为该事项可能影响债券持有者利益的其他事项。
第十二条 异地债券主承销人及承销团成员有下列情形之一的，应当在发生之日起三十个工作日内主动备案，或者依照本规定第七条的规定，通过异地企业债券发行人备案。
（一）变更名称；
（二）变更注册地址；
（三）增减注册资本；
（四）出现年度亏损；
（五）变更营业网点地址和联系电话；
（六）变更异地债券核准时所确定的高层主管和授权委托经办人员；
（七）《条例》和该异地债券最终审批机关要求披露或备案的其他事项；
（八）《条例》和该异地债券最终审批机关虽未规定但主承销人及承销团成员认为该事项可能影响债券持有者利益的其他事项。
第十三条 异地债券上市推荐人有下列情形之一的，应当在发生之日起三十个工作日内主动备案，或者依照本规定第七条的规定，通过异地企业债券发行人备案。
（一）变更名称；
（二）变更注册地址；
（三）增减注册资本；
（四）变更异地债券核准时拟定的上市时间；
（五）变更异地债券核准时所确定的高层主管和授权委托经办人员；
（六）《条例》和该异地债券最终审批机关要求披露或备案的其他事项；
（七）《条例》和该异地债券最终审批机关虽未规定但上市推荐人认为该事项可能影响债券持有者利益的其他事项。
第十四条 省计委依照本规定受理有关义务人的备案。
当事人应将备案材料同时抄送江苏省有关省辖市计委。抄送范围应与省计委依法核准异地债券发行事项时规定的范围一致。
第十五条 备案义务人按本规定提交的备案材料至少应有一份为原件，主送省计委。
抄送江苏省有关省辖市计委备案的备案材料可以为复印件，但应与原件一致，并加盖备案人印章。
第十六条 按本规定第十、十一、十二、十三条规定备案时，备案义务人提交的备案材料应当依据下列不同情况，载明相应内容。
（一）备案名称变更事项时，应当载明原名称，现名称，变更后的注册地址、注册资本、营业执照号码、法定代表人姓名，与未到期债券承继有关的说明等；
（二）备案注册地址变更事项时，应当载明原注册地址，现注册地址以及邮政编码、经常性联络电话号码等。
（三）备案注册资本增减事项时，应当载明增减缘由，决定与批准的程序，变更后的注册资本额。发行人减资的，还应载明减资对债券本息及时足额兑付的影响；担保人减资的，还应当载明减资对履行担保义务的影响；
（四）备案年度亏损事项时，应当载明年度亏损数额与原因，减亏的可行措施与扭亏的予期时限。发行人亏损的，还应当载明亏损对债券本息及时足额兑付的影响；担保人亏损的，还应当载明亏损对履行担保义务的影响；
（五）备案资产处置事项时，应当载明处置过程与内容，交易（处置）双方名称，交易形式与计价方式，交易标的与交割约定。发行人处置资产的，还应当载明该处置对债券本息及时足额兑付的影响；担保人处置资产的，还应当载明该处置对履行担保义务的影响；
（六）备案诉讼、仲裁事项时，应当载明己方身份（原告或被告），对方全称，主要案情，审理机关名称、审理进展及已有结果，已形成或可能出现的损失数额等。发行人涉及诉讼、仲裁的，还应当载明该事项对债券本息及时足额兑付的影响；担保人涉及诉讼、仲裁的，还应当载明该事项对履行担保义务的影响；
（七）备案担保人更换事项时，应当载明更换原因，继任担保人全称，注册地址，注册资本，法定代表人姓名及其前三年已经审计的经营业绩，担保协议及反担保协议全文，以及此项变更对债券担保产生的影响；
（八）备案上市推荐人聘请事项时，应当载明上市推荐人全称、注册地址、注册资本、法定代表人、具体经办人姓名以及相关协议全文；
（九）备案（异地债券核准时所确定的）高层主管和授权委托经办人员名单变更事项时，应当载明变更后的高层主管和授权委托经办人员的姓名、职务、联系电话及传真号码。
第十七条 备案异地债券发行结果时，该备案（报告）材料除应当满足最终审批机关规定的要求（比如填报《企业债券发行备案表》）外，还应当载明下列内容：
（一）批准的和实际的发售起止时间、发售网点名称、发债金额；
（二）发行组织情况；
（三）发行过程中的突发事件、重大事项（事件）及其处置情况；
（四）发债募集资金（向发行人）划转情况；
（五）备案义务人认为需要报告的其他情况。
第十八条 本规定尚未规定，但《条例》和国家计委以及其他最终审批机关已经对备案内容作出具体规定的，从其规定。
第十九条 备案义务人及其受托人对备案材料的真实性、完整性承担责任。
备案义务人应在备案材料上加盖公章，注明日期。
第二十条 省计委受理备案满五个工作日且未提出疑议的，该备案事项的备案自动成立。
备案义务人提请备案后，省计委认为有疑议或者须要求备案义务人作进一步陈清的，省计委应以书面方式通知备案义务人补充备案。
受理日为备案材料及其补充材料（如有）送达日或寄达日。
第二十一条 依照本规定备案成立的事项，省计委可以根据该备案事项的性质和影响程度，采取下列措施：
（一）在省计委网站上公开；
（二）要求异地债券发行人或该事项备案义务人在省计委指定的媒体上公布；
（三）提请异地企业债券最终审批机关予以关注。
省计委采取本条前款所列措施时，可以选择其中一项，也可以同时选择多项。
第二十二条 有下列情形之一的，省计委可对备案义务人依法给予警告等行政处罚。
（一）虽已备案但备案滞后的；
（二）备案内容不完整且未在规定期限内补充备案的。
第二十三条 有下列情形之一的，省计委可责令备案义务人纠正，依法给予警告等行政处罚，并可采取禁入、列入“失信”名单等行政措施。
（一）应当备案而未备案的；
（二）备案内容不真实，存在虚假的。
第二十四条 各省辖市委可依照《条例》和本规定制定本地区对异地债券期后事项实施备案管理的规范性文件，并报省计委备案。
第二十五条 本规定由省计委负责解释。
第二十六条 本规定自2002年9月1日施行。
