中国证监会关于规范证券开户代理业务有关问题的通知
作者:法律资料网 时间:2024-07-22 18:27:13 浏览:8570
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中国证监会关于规范证券开户代理业务有关问题的通知
中国证券监督管理委员会
中国证监会关于规范证券开户代理业务有关问题的通知
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，上海、深圳证券交易所：
为配合证券交易中心和证券经营机构清理整顿工作，现就涉及证券交易所登记开户代理业务的有关问题通知如下：
一、对于已完成清理和机构改组任务的证券交易中心（与登记公司二合一），证券交易所应与其承继单位的法人重新签订代理协议，明确各自的法律责任和权力义务，并妥善处理历史资料保管与转移事项。
二、对于清理和机构改组工作尚未结束且当地尚无其他开户代理机构的证券交易中心（与登记公司二合一），证券交易所可以继续维持其代理开户现状，待其机构改组完成后，再与其承继单位的法人续签代理协议，明确各自的法律责任和权力义务。
三、对于省级（含计划单列市）独立的证券登记公司，证券交易所可以与其续签临时代理开户协议。证券交易所应跟踪当地机构清理整顿的进展情况，及时调整代理业务。
四、对于已经从事代理开户业务的证券公司、银行，证券交易所可继续委托其代理开户业务，但应与其法人续签代理协议。
五、对于存在多家登记公司（两家以上）代理开户的地区，当地派出机构应当联系有关部门，督促其加快清理整顿步伐，尽快制定机构改组方案。原则上，一个省、自治区、直辖市只能委托一个机构代理开户业务。
六、各派出机构应当督促当地开户代理机构在完成有关清理整顿工作的同时，配合证券交易所落实规范开户代理业务的有关事项，联系当地有关部门，妥善处理有关代理机构的法人变更登记等事宜。
七、证券交易所在办理新的开户代理业务时，应当充分调查研究，常握被委托对象的法人现状及其变化，制定详细方案，逐步实施。在选择新的代理机构时，两所应相互沟通，从全局出发，一致行动，最大限度地为投资者提供便利，如遇特殊重大问题，应及时上报中国证监会。
国务院法制办关于在浙江省杭州市开展相对集中行政处罚权试点工作的复函
国务院法制办
国务院法制办关于在浙江省杭州市开展相对集中行政处罚权试点工作的复函
国法函〔2000〕145号 浙江省人民政府法制办公室： 你办《关于报请批准〈杭州市城市管理综合执法试点方案〉的请示》(浙府法发〔2000〕46 号)及补充请示收悉。根据国务院领导批准的开展相对集中行政处罚权试点工作方案的原则 和《国务院办公厅关于继续做好相对集中行政处罚权试点工作的通知》(国办发〔2000〕63 号)的有关规定，现函复如下：
一、浙江省人民政府可以在杭州市开展相对集中行政处罚权试点工作。
二、集中行使行政处罚权的行政机关的具体职责是：
(一)行使市容环境卫生管理方面法律、法规、规章规定的行政处罚权，强制拆除不符合城市 容貌标准、环境卫生标准的建筑物或者设施；
(二)行使城市规划管理方面法律、法规、规章规定的行政处罚权；
(三)行使城市绿化管理方面法律、法规、规章规定的行政处罚权；
(四)行使市政管理方面法律、法规、规章规定的行政处罚权；
(五)行使环境保护管理方面法律、法规、规章规定的对社会生活噪声污染和建筑施工噪声污 染的行政处罚权、对城市饮食服务业排污行为的行政处罚权；
(六)行使工商行政管理方面法律、法规、规章规定的对无照商贩的行政处罚权；
(七)行使公安交通管理方面法律、法规、规章规定的对侵占道路行为的行政处罚权；
(八)履行省、市人民政府规定的其他职责。
三、集中行使行政处罚权的行政机关，应当作为本级政府的一个行政机关，不得作为政府一 个部门的内设机构或者下设机构。集中行使行政处罚权的行政机关所需编制在现有行政编制 中调剂解决，所需执法人员应当采取考试、考核等办法从有关部门和社会符合条件的人员中 择优录用。集中行使行政处罚权的行政机关的执法人员必须是公务员。
四、行政处罚权相对集中后，有关部门不得再行使已经统一由一个行政机关行使的行政处罚 权；仍然行使的，作出的行政处罚决定一律无效。对集中行使行政处罚权的行政机关依法履 行职责的活动，有关部门应当予以支持、配合。
五、集中行使行政处罚权的行政机关所需经费列入本机关的预算，由政府财政全额拨款，不 得以收费、罚没收入作为经费来源；罚款、没收违法所得或者没收非法财物拍卖的款项，必 须按照规定全额上缴国库。
六、集中行使行政处罚权的行政机关要严格依照行政处罚法和有关法律、法规规定的程序， 实施行政处罚。对市人民政府设立的集中行使行政处罚权的行政机关作出的行政处罚决定不 服提出的行政复议申请，由市人民政府依法受理。
七、杭州市人民政府要建立健全行政执法责任制和评议考核制等行政执法监督制度。集中行 使行政处罚权的行政机关，要加强对本机关执法人员的思想政治教育、职业道德教育和遵纪守法教育，加强领导、严格管理，不断提高执法人员的政治素质和业务素质，严格执法、文明执法。 请你们接到本复函后，按照《国务院办公厅关于继续做好相对集中行政处罚权试点工作的通 知》和本复函的要求认真组织实施试点工作。试点工作中有关重要情况和问题，请及时报告 国务院法制办公室。
国务院法制办公室
二OOO年十二月十一日
化学工业部贯彻执行《关于因公出国人员审查的规定》实施细则的补充规定
化工部
化学工业部贯彻执行《关于因公出国人员审查的规定》实施细则的补充规定
1994年3月2日，化工部
为适应改革开放和对外交往迅速发展的需要，更好地为社会主义现代化建设服务，根据《中共中央办公厅、国务院办公厅关于转发〈中共中央组织部、人事部关于因公出国人员审查的补充规定〉的通知》精神，对部贯彻执行《关于因公出国人员审查的规定》实施细则，作如下补充规定。
一、部机关和部属企事业单位正处级以上干部临时出国，除犯有比较严重错误的仍按照干部管理权限，由部办理审查手续外，一般可与出国任务一起审批，在出国任务件中应写明人员名单及职务，不另办理因公出国人员审查手续。但要在办理出国任务审查批件后由所在单位填写《因公出国（境）人员备案表》，并按干部管理权限报送主管人事部门备案。主管人事部门负责将《因公出国（境）人员备案表》及时存入本人档案。
二、部派常驻国外人员中，副部级以上干部，由部党组提出意见后报中央审批；正副司（厅、局）级和正副处级干部，由单位提出意见报部党组审批；其他人员由部人事教育司审批。
三、因公临时出国人员，由所在单位人事（组织）部门填写《因公出国人员审查表》，按隶属关系报有审批权限的单位审批，并由审批单位出具《因公出国及赴港澳人员审查批件》。《因公出国人员审查表》一份由审批部门退出国人员所在单位，及时存入本人档案，另一份存审批单位。
四、因公出国人员审查批件的有效期最长不超过三年（常驻国外人员审查批件的有效期可与组织批准其在国外的任职期限相同），在有效期内再次出国的人员，凭出国任务批件办理出国手续。所在单位在办理出国任务审查批件后，为再次出国人员填写《因公出国（境）人员备案表》按干部管理权限报送其主管人事（组织）部门，及时存入本人档案，并同时报原因公出国人员审批部门备案，不再使用《因公再次出国证明》。
在审查批件有效期内，发现出国人员有问题不宜再派遣出国时，其所在单位应及时报告原出国人员审批部门和护照颁发机关，并同时报告部人事教育司。
五、对因年龄到限已经免了行政职务，又在公司、学会、协会等担任职务，尚未办理离休、退休手续的人员，一般不再安排出国执行公务，个别人确因工作特殊需要，可以派遣出国执行公务。
已经办理离休、退休的人员，一般不再安排出国执行公务。对于少数有特殊专长的人员，离休、退休后又受聘继续工作或被有关单位临时借用的，确属工作需要，可以派遣出国执行任务。被外单位聘请或借用的人员，其出国手续，经征得原所在单位同意后，也可由聘请或借用单位办理。已经办理离休、退休但仍在国际组织或国际学术机构任职的人员，可批准出国参加与其职务有关的会议或学术活动，其出国手续由原所在单位办理。
上述人员每次出国（境），派出单位都应说明必须派出的理由。其中，正副司（厅、局）级人员须经部人事教育司会签后，报部领导审批；其他人员由部人事教育司审批。对知密度高的离休、退休专家、学者因公出国（境），仍须按中央有关规定办理。
六、今后部属企事业单位因公出国的人员审批，除特殊情况外，实行两级审批，即经所在单位党委审查同意后，按隶属关系直接报因公出国人员审批部门审批，不再经过中间审批环节。
七、部正在按照中办发（1993）23号文件精神进行因公出国人员审批单位的授权工作。凡被授权的单位，负责本部门和所属单位因公出国人员的审批；对没有审批权的主管部门及所属单位其人员因公出国和部机关人员因公出国，由部人事教育司审批。
八、本规定自下发之日起执行，未涉及到的问题，仍按《化学工业部贯彻执行〈关于因公出国人员审查的规定〉的实施细则》和有关文件执行。
