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山西省朔州市人民政府


朔州市人民政府关于印发《朔州市人民政府工作规则》的通知


各县、区人民政府，市直各委、办、局，各驻朔单位：

《朔州市人民政府工作规则》已经市人民政府第14次常务会议修订通过，现予印发。1990年3月29日市政府第15次常务会议通过的《朔州市人民政府工作规则(试行)》同时废止。


二○○五年六月三日




朔州市人民政府工作规则


第一章 总 则

一、根据《中华人民共和国宪法》、《中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》、《国务院工作规则》和《山西省人民政府工作规则》，朔州市人民政府(以下简称市政府)结合工作实际,制定本规则。
二、市政府坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导,在党中央、国务院、省委、省政府和市委的领导下，认真贯彻党的路线、方针、政策，坚持以人为本,树立和落实科学发展观,全面正确履行政府职能,积极实施依法治市、科教兴市战略，加速推进生态能源工业基地建设，实现全市经济社会跨越式发展。
三、市政府组成人员要忠实履行宪法、法律和法规赋予的职责,树立正确的政绩观,坚持执政为民、执政兴市；坚持解放思想,实事求是,与时俱进,开拓创新;忠于职守,服从命令,顾全大局,全心全意为人民服务，以高昂的斗志、振奋的精神、扎实的工作，努力把市政府建设成为行为规范、运转协调、公正透明、廉洁高效的服务政府、责任政府、法治政府。
四、市政府各部门和直属单位要依照法律、法规行使职权,进一步转变政府职能、管理方式和工作作风,推进电子政务，简化办事程序，提高行政效能，确保市政府各项工作落到实处。

第二章 组成人员职责

五、市政府由下列人员组成:市长、副市长、秘书长、市政府组成部门的委员会和办公室主任、局长。
六、市政府实行市长负责制，市长领导市人民政府的全面工作。副市长协助市长工作,市长助理协助市长、副市长工作。
七、副市长按分工负责处理分管工作。受市长委托,负责其他方面的工作或者专项任务,并可代表市政府进行外事活动。
八、秘书长在市长领导下,负责处理市政府的日常工作,副秘书长按分工协助副市长、秘书长联系协调有关工作。
九、市长出访、出差、休假期间,由常务副市长代行市长职务。
十、市政府组成部门的委员会和办公室主任、局长,负责本部门的工作。
市政府组成部门根据法律、法规、省政府的规章和市政府的决定、命令，在本部门职权范围内行使职能。
市审计局在市长领导下，依照法律规定独立行使审计监督权，不受其他行政机关、社会团体和个人的干涉。

第三章 全面履行政府职能

十一、市政府及各部门要加快政府职能转变，全面履行经济调节、市场监管、社会管理和公共服务职能。
十二、贯彻国家宏观调控政策措施,主要运用经济、法律手段和必要的行政手段,引导和调控全市经济运行,调整和优化经济结构,鼓励发展对外经济贸易和区域经济合作,实现经济增长、增加就业、稳定物价。
十三、加强市场监管,创造公平和可预见的法制环境,完善行政执法、行业自律、舆论监督、群众参与相结合的市场监管体系;加强“信用朔州”建设,建立信用监督和失信惩戒制度,健全社会信用体系;整顿和规范市场经济秩序,建立统一、开放、竞争、有序的市场体系。
十四、认真履行社会管理职能,完善社会管理政策,依法管理和规范社会组织、社会事务,妥善处理社会矛盾,维护社会秩序和社会稳定。加强城乡基层群众性自治组织和社区建设。培育并引导各类民间组织的健康有序发展,充分发挥其作用。依法建立健全各种突发公共事件应急机制,提高政府应对公共危机的能力。
十五、强化公共服务职能,完善公共政策,健全公共服务体系,努力提供公共产品和服务,推进部分公共产品和服务的市场化进程,建立健全公共产品和服务的监管和绩效评估制度,简化程序,降低成本,讲求质量,提高效益。

第四章 实行科学民主决策

十六、市政府及各部门要建立群众参与、专家咨询和政府决策相结合的决策制度,健全深入了解民情、充分反映民意、广泛集中民智、切实珍惜民力的决策机制,完善重大决策的规则和程序,实行依法决策、科学决策和民主决策。
十七、市政府作出重大决策和重要工作部署，须经市政府全体会议或市政府常务会议讨论决定。
十八、各部门提请市政府讨论决定的重大决策建议，应以基础性、前瞻性、战略性研究或发展规划为依据，经过专家或研究、咨询、中介机构的论证评估或法律分析；涉及相关部门的，应充分协商；涉及县区或市开发区的，应事先征求县区政府或市开发区管委会的意见；涉及人民群众切身利益的，一般应通过社会公示或听证会、座谈会等形式听取各方面的意见和建议。
十九、市政府在作出重大决策前，根据需要通过召开座谈会等形式，直接听取人大代表、政协委员、民主党派、工商联、群众团体、专家学者等方面的意见和建议。
二十、市政府在决策中，要充分体现“公开、公平、公正”的原则，同时要针对不同情况，实行分类指导，注重政策导向，发挥政策集聚效应，确保决策取得实效。
二十一、市政府及各部门要定期对决策执行情况进行跟踪与反馈，并适时调整和完善有关政策。逐步建立重大决策绩效考核制和责任追究制。对于关系全市改革发展稳定的重大决策，要建立跟踪问效制度。对造成重大决策失误的，要追究决策者的责任。

第五章 坚持依法行政

二十二、依法行政的核心是规范行政权力。市政府及各部门要认真贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》，按照合法行政、合理行政、程序正当、高效便民、诚实守信、权责一致的要求行使行政权力，不断提高依法行政的能力和水平。
二十三、市政府根据社会主义市场经济发展、社会全面进步和扩大对外开放的需要，按照法定程序，适时制订政府规范性文件，修改或废止不适当的规范性文件。
市政府制定规范性文件，由市政府法制机构负责审查或组织起草，并经市政府常务会议集体讨论决定。市政府规范性文件的解释工作由市政府法制机构承办。
二十四、制定规范性文件，必须符合宪法、法律、法规、规章以及国家和省的方针政策，维护法制的统一；必须紧密结合本市实际，加强调研、论证和听证，具有可操作性；必须从全局出发，做好衔接王作，提高权威性。
市政府各部门制定的规范性文件，不得超越本部门的职责范围，标题中不得冠以行政区域名称。凡涉及两个以上部门职责范围的事项，应与有关部门联合制定规范性文件，或者报请市政府制定规范性文件。
市政府及各部门制定的规范性文件，应当在朔州日报刊登，并在市新闻媒体发布消息。未向社会公布的规范性文件无效。
二十五、加强，政府规范性文件的备案工作。市政府制定的规范性文件，应当及时报省政府备案。各县区政府和市政府各部门制定的规范性文件，要及时报送市政府备案。市政府法制机构依照《山西省规范性文件制定与备案规定》，负责规范性文件的备案登记和审查工作。
二十六、市政府及各部门要认真贯彻实施《行政许可法》，进一步推进行政审批制度改革。依法规范行政行为，特别是依法规范行政处罚、行政强制、行政审批、行政许可、行政确认、行政收费等行为，保证行政执法主体合法、程序规范。
二十七、严格实行行政执法主体公告制、行政执法责任制和执法过错追究制，切实做到严格执法、公正执法、文明执法。坚决贯彻行政执法与经济利益脱钩、与责任挂钩的原则，理顺行政执法体制，科学配置执法机关的职责和权限，加强执法机关的执法协调，积极推进综合执法。

第六章 报告工作和行政监督制度

二十八、市政府一般应在年中和年末向省政府报告全面工作情况。对省政府的重点工作、交办的重要事项，以及我市的重要情况和重大事件，要及时报告。
二十九、市政府制定经济和社会中长期发展规划、年度国民经济和社会发展计划、财政预算草案，涉及全局的改革事项，涉及群众切身利益的重大事项，重大建设项目以及其他需要市委组织协调的重大事项，要向市委报告。
三十、市政府要自觉接受市人大及其常委会的监督，向其报告工作，接受质询；接受市政协的民主监督，虚心听取意见和建议。
三十一、市政府各部门及各县区政府要在年中和年末向市政府报告市政府工作部署的执行情况及本部门、本县区下一阶段工作安排。遇有重要情况或重大事件，要及时报告。
三十二、市政府及各部门、各县区政府实行重大紧急情况报告责任制。市政府重大紧急情况报告工作由秘书长直接领导，分管副秘书长具体负责。市政府各部门、各县区政府重大紧急情况报告工作由第一责任人负总责。
三十三、市政府各部门要按照有关法律规定接受司法监督，同时要自觉接受监察、审计等部门的专项监督。对司法监督和专项监督中发观的问题，要认真查处、整改并向市政府报告。
三十四、市政府及各部门要加强行政系统内部层级监督，严格执行《行政复议法》，及时发现并纠正违反法律法规的规范性文件，以及行政机关违法或不当的具体行政行为。主动征询并认真接受下级政府及其部门对市政府和部门工作提出的批评、意见和建议。
三十五、市政府及各部门要高度重视人大代表和政协委员议案、建议和提案的办理工作，不断提高办结率和满意率。
三十六、市政府及各部门要重视人民群众来信来访工作，进一步健全和完善信访工作制度，确保群众信访渠道的畅通；市政府领导及各部门负责人要亲自阅批重要的群众来信，切实解决群众的重要信访问题。
三十七、市政府及各部门要接受舆论和群众的监督，对新闻媒体和群众反映的问题，要积极主动地查处和整改。重大问题的整改情况要向社会公示。
三十八、建立健全政府信息公开制度，除涉及国家机密、商业秘密以及其他不应公开的事项外，市政府及各部门所掌握的政务信息应当通过有效途径向社会公众和利益相关人公开。建立与人民群众利益密切相关的重大事项社会公示制度，保障人民群众的知情权、参与权和监督权。政府信息公开应当及时、准确、充分。

第七章 工作安排布局

三十九、市政府及各部门要加强工作的计划性、系统性和预见性，搞好年度工作安排部署，并根据形势和任务的变化及时作出调整。
四十、市政府提出年度重点工作目标，确定需要讨论的规范性文件和召开的全市性会议等，形成市政府年度工作安排布局，下发实施。各部门要按照市政府下达的工作重点，进一步细化任务，组织落实。

第八章 学习和调研制度

四十一、市政府组成人员要崇尚实干，崇尚创新，做学习的表率。密切关注国际国内经济、社会、科技等方面发展变化的新趋势，不断充实新知识，丰富新经验，提高理论水平和理政能力。市政府通过举办讲座等形式，组织学习经济、科技、法律和现代管理等方面的知识。
四十二、市政府及各部门要进一步建立和完善调查研究制度。
四十三、市政府及各部门要加强经济社会发展基础性、战略性问题的研究，搞好中长期发展规划，围绕经济社会发展的难点、热点、焦点问题，开展专题调研。市政府领导每年至少用两个月时间，通过深入基层和召开座谈会等多种形式开展调研。调研题目由市政府领导根据工作需要自行确定。
四十四、市政府要充分发挥研究机构的参谋助手和智囊作用。市政府办公厅要强化调研职能，建立调研网络，跟踪经济社会发展，为市政府领导决策提供依据。对市领导关心重视的问题，加大调研力度，寻找解决问题的有效办法。
四十五、市政府要加强信息工作，不断提高信息服务的质量和水平。要及时收集汇总、分析预测和跟踪反馈信息，充分运用信息化技术，逐步建立健全覆盖面广、反应灵敏、传递快捷、处置准确的信息网络体系，保证信息及时、准确、有效，发挥好信息的指导服务作用。
四十六、市政府坚持人民群众建议征集制度，拓宽政府与人民群众联系的渠道。

第九章 会议制度

四十七、市政府实行市政府全体会议、市政府常务会议和市长办公会议制度。
市政府视情况召开全市性会议部署工作。
四十八、市政府全体会议由市长、副市长、秘书长及政府组成部门的委员会和办公室主任、局长组成，由市长召集和主持。主要要确定。
五十一、市政府全体会议、市政府常务会议、市长办公会议的组织工作由市政府办公厅负责，具体程序按照《朔州市人民政府会务工作制度》的有关规定执行。
五十二、市政府领导不能出席市政府全体会议或市政府常务会议，向市长请假；如对议题有意见或建议，可在会前提出。
五十三、市政府全体会议和市政府常务会议的纪要由分管副秘书长和秘书长审核后报市长签发；会议议定事项由有关部门负责落实，办公厅负责督办，督办落实情况可分别以口头、简报、专题报告等形式报告市政府领导；会议讨论决定的事项，宜于公开的应及时报道，新闻报道稿经秘书长或有关副秘书长审定，必要时报请市长审定。
市长办公会议纪要由分管副秘书长审核后，报主持会议的市长、副市长签发；会议议定事项由分管副秘书长牵头督办。
五十四、市政府及各部门召开的工作会议，要减少数量、控制规模、严格审批。凡以市政府名义召开的会议，统一由市政府办公厅按有关规定办理；应由各部门召开的全市性会议，不得要求以市政府或市政府办公厅的名义召开，一般不邀请县区政府负责人出席，确需邀请的需报市政府批准。全市性会议应尽可能采取电视电话会等快捷、节俭的形式召开。
五十五、市政府及各部门召开的各类会议要搞好会前协调，做好筹备工作，确保质量效果。凡需提交市政府全体会议、常务会议审定的重大事项，会前应深入调研，充分协调。市长办公会议议定的事项，一般应属于执行、实施、推进过程中或所分管的日常工作中需要解决的问题；凡需要市政府作出决策的政策性、全局性和长远性的重大问题，经市长办公会议基本协调一致后，提交市政府常务会议审议决定。
经市政府常务会议审议通过或市长办公会议研究确定的事项，应以正式印发的会议纪要为准。

第十章 公文报送与审批制度

五十六、报送市政府的公文，应当符合《国家行政机关公文处理办法》、《国家行政机关公文格式》和省、市政府及办公厅公文处理的有关规定。
五十七、市政府各部门和各县区政府向市政府的请示、意见、报告，由主要负责人签发。请示应一文一报，不得多头主送，不要越级请示。请示内容涉及其他部门职责，须先行征求有关部门意见；部门之间如有分歧意见，主办部门应主动协商，经协商不能取得一致意见的，主办部门应列明各方理由，并提出办理建议报市政府。除市政府领导直接交办和必须直接报告的事项外，一般不得直接向领导同志个人报送公文。
五十八、属于部门职权范围的或需部门先行审核的事项，应向主管部门行文，不要直接报送市政府。
五十九、凡报送市政府的公文，以及以市政府或办公厅名义印发的公文，统一由市政府办公厅按照市政府领导分工呈批，重大问题报送市长审批。需要从法律角度审核的公文，应先转市政府法制机构审核。
六十、以市政府名义发文，由副市长签发或经分管副市长审核后，由市长签发。其中，市政府向省政府的请示、报告，市政府发布的规范性文件、决定和命令，向市人民代表大会及其常委会提出的议案、人员任免，事关全局的重要公文，由市长签署。
以市政府办公厅名义发文，属市政府办公厅职权范围内的由秘书长签发；市政府各部门要求以市政府办公厅名义转发的，由秘书长审核签发或由分管副市长签发，必要时呈报市长签发。领导同志审批公文，应签署明确意见、姓名和日期。
六十一、市政府及各部门要遵守行文规则，注重行文效用，进一步精简公文。各部门要认真履行各自的职责，属部门职权范围内的事务，由部门自行发文。涉及有关部门的应当事先协商，联合行文。
六十二、加强政府系统办公自动化建设，实现公文网上审批、传递，提高公文运转效率。

第十一章 值班制度

六十三、市政府及各部门、各县区政府实行24小时值班制度。市政府日常值班工作由秘书长直接领导，分管副秘书长具体负责，市长、副市长、秘书长、市长助理、副秘书长轮流带班。重大节假日或非常时期要加强值班力量。
六十四、市政府各部门、各县区政府要建立和完善重大紧急情况处置预案及信息搜集、处理、报送制度，对发生在本部门、本系统或者本县区的重大情况和突发事件，在及时做好处置工作的同时，必须在事件发生后第一时间，以《值班动态》形式报市政府；市政府办公厅在事件发生4小时内专网报省政府。如遇特别重大的紧急情况，市政府工作部门、县区政府的值班人员在向本部门、本县区负责同志报告的同时，要迅速报告市政府。
六十五、市政府各部门、各县区政府要经常调查和分析研究本部门、本地区存在的影响稳定的重点和热点问题，掌握重大社会动态，分析预测可能出现的紧急重大情况，有针对性地采取应对措施，做到早发现、早报告、早控制、早解决。
六十六、市政府要加强对全市政府系统值班工作的监督检查，严禁迟报、漏报、瞒报等现象的发生，对造成严重后果的，要严肃追究领导和有关人员的责任。

第十二章 政务督查制度

六十七、市政府及各部门要建立健全政务督查工作责任制，切实加强政务督查工作。市政府及各部门的主要负责人为政务督查工作的第一责任人。
六十八、市政府政务督查工作的范围和内容是，党中央、国务院、省委、省政府和市委、市政府的重大决策、重要工作部署、重要会议和文件决定事项贯彻落实情况；市人大代表、市政协委员的议案、建议、提案的办理落实情况；与人民群众生产生活息息相关的热点、难点和突出问题；市政府领导指示、交办事项以及其他需要督促检查的事项。
六十九、政务督查要坚持依法督办、客观公正、注重实效的原则，严格按照法律、法规、规章和政府规范性文件规定进行。坚持从实际出发，实事求是，全面准确地了解情况，客观公正地反映问题，防止以偏概全，杜绝弄虚作假，确保督查事项落到实处。
七十、建立完善的政务督查工作程序，严格按照立项、交办、承办、催办、反馈、归档等工作程序规范督查工作。
七十一、政务督查工作实行逐级负责制。各级领导要亲自督促检查重大决策、重要事项，协调解决有关问题。市政府秘书长、副秘书长按照分工，对市长、副市长安排部署的工作事项主动督办，并及时报告。市政府督查机构要围绕市政府的重大决策、重要部署和重点工作，认真进行定期督查；针对市政府阶段性工作任务和群众反映的热点、难点和突出问题，积极开展专项督查；既要完成好领导同志交办事项，有批必督；又要增强工作的主动性，做到应督必督。

第十三章 政务活动安排制度

七十二、为保证市政府领导集中精力研究处理政府工作中的重大问题，除市委、市政府统一组织安排的活动外，市政府领导原则上不出席部门和县区召开的业务会议以及庆典、剪彩等事务性活动。除紧急重要事项或市政府领导直接安排外，市政府各部门、各县区政府一般不要当面向市政府领导请示汇报。
七十三、凡需市政府领导参加的国家、省及市委、市人大、市政协召开的会议及重要活动，由市政府办公厅根据会议活动要求和市政府领导分工提出拟办意见，报请市政府领导审定后做出安排。
要求向市政府领导当面请示报告工作的，一般由市政府办公厅秘书科室报告分管副秘书长或秘书长协调处理。秘书长或副秘书长能够解决的要立即解决并答复请示单位。确需市政府领导会见的，由秘书长或副秘书长提出意见，报经市政府领导同意后做出安排。
七十四、国务院及部门领导、省政府领导来朔调查研究或检查工作，一般由市政府办公厅制定接待方案，报请市长审定后做出安排。 国务院工作部门的司局级领导和省直厅局级领导来朔调查研究或检查工作，一般由市政府副秘书长与有关部门共同制定接待方案，报请分管副市长审定后做出安排。
七十五、来朔访问考察团队的接待工作，实行陪同团制度。陪同团团长负责来宾的迎送和陪同，根据情况分别由副市长、秘书长、副秘书长或市政府有关部门负责人担任。市政府办公厅及有关对口单位共同研究制定接待方案，报市政府秘书长审核，市政府有关领导审定。
七十六、市政府各部门涉及外事、侨务、台务的接待事项，需要市政府领导出席的，应将接待计划分别报市外事办、市台办审核后再报市政府。
七十七、境内新闻记者要求采访市政府领导的协调安排工作，由市政府办公厅和新闻办负责。境外新闻记者要求采访市政府领导的，归口市外事办、新闻办、台办按有关规定把关，提出意见送市政府办公厅协调，采访的组织工作由市新闻办负责。

第十四章 工作效能与作风纪律

七十八、市政府组成人员要树立创优争先意识，主动积极做好工作，认真负责带好队伍，充分调动一切积极因素，全力开创新的工作局面。市政府领导成员既要分工负责，又要互相配合，精诚团结，形成合力。
七十九、市政府及各部门要建立责任明确、协调有序、运行高效的工作机制。市政府的日常工作，属于各位副市长分管范围的，由分管副市长负责；涉及跨分管范围的工作和专项任务，市政府原则上明确一位副市长牵头负责，相关副市长配合。属于部门职责范围内的工作，各部门应当积极主动、认真负责地办理；涉及多个部门职责范围的事项，主办部门要主动与有关部门协商，相关部门要积极配合。
市政府对各项重要决定和重大工作部署的落实情况适时通报，并通过检查考评，表扬先进，批评落后，推进工作。
八十、市政府组成人员务必继续保持谦虚谨慎、不骄不躁的作风，继续保持艰苦奋斗的作风。模范执行中央提出的“四大纪律，八项要求”和“八个坚持，八个反对”，在思想作风、学风、工作作风、领导作风和生活作风方面严于律己，率先垂范。认真落实党风廉政建设责任制，坚持标本兼治、综合治理方针，进一步加大反腐倡廉力度，切实纠正部门和行业不正之风，努力从源头上预防和治理腐败。
八十一、市政府组成人员要坚决执行市政府的决定，如有不同意见可在市政府内部提出，在没有重新作出决定前，不得有任何与市政府决定相违背的言论和行为；代表市政府发表讲话或文章，以及个人发表涉及未经市政府研究决定的重大问题及事项的讲话或文章，事先须经市政府同意。
八十二、市政府领导下基层要轻车简从，减少陪同和随行人员，简化接待。
八十三、市政府领导原则上不为部门和县区的会议活动等发贺信、贺电，不题词。因特殊需要发贺信、贺电和题词，一般不公开发表。
八十四、市政府领导同志公务活动的新闻报道和外事活动安排，按中央和省、市有关规定执行。
八十五、副市长、秘书长、市长助理出访、出差和休假，事先应向市长请假，由市政府办公厅通报市政府其他领导和有关部门。市政府各部门主要负责人出差或休假，应履行请假手续，事先报分管副市长和市长核准，并向市政府办公厅报告。
八十六、市政府及各部门要严格执行纪律，规范行政行为，坚持杜绝行政不作为和行政乱作为现象，确保政令畅通。不推诿扯皮，不拖延误事，不越权行事，不以权谋私。对因推诿、拖延等官僚作风造成影响和损失的，要追究责任；对越权办事、以权谋私等违规、违纪、违法行为，要严肃查处。


　　当今的国际贸易中，80%以上的货物周转由海运完成。作为一个全球性行业，海运需要一个统一的规则。2008年12月11日，在经历了长达近十年的起草、磋商和谈判后，联合国大会通过了《联合国全程或部分海上国际货物运输合同公约》，2009年9月23日在荷兰鹿特丹举行了签署仪式，并将公约命名为《鹿特丹规则》。截至2012年12月31日，在公约的24个签署国中，仅有西班牙和多哥两个国家批准了公约，距离满足公约的生效要件（20个批准国），尚有很长的路要走。


　　公约通过之后，国际社会再次掀起了一轮研究《鹿特丹规则》的高潮。是否应当批准公约、公约何时生效及生效之后的国际影响力如何，成为各方关注的焦点。在2009年公约签署前后，国际社会曾经比较乐观，认为《鹿特丹规则》很快就会生效。然而，随着时间的推移，各方对公约的热情逐渐消退，质疑的声音也越来越大。[①]


　　历史总在重复发生。公约的制定，本就是一个妥协和寻求共识的过程。各方有不同意见，实属正常现象。目前，公约已经通过，重新谈判的可能性微乎其微。公约的前景，主要取决于各国尤其是航运大国和贸易大国的态度。本文从历史的角度出发，分析海上货物运输法背后的各种因素，提出中国对待《鹿特丹规则》的态度。


　　一、《哈特法》


　　《哈特法》（The Harter Act）的全称是《关于船舶航行、提单以及与财产运输有关的某些义务、职责和权利的法律》(An Act Relating to Navigation of Vessels, Bills of Lading, and to Certain Obligations, Duties, and Rights in Connection with the Carriage of Property)。


　　19世纪中期，英国是世界海运的霸主。英国通常把从事海上件杂货运输的船舶所有人视为“公共承运人”（Common Carrier）。在坚持“公共承运人”对发生在其掌管期间的货损货差承担严格责任的同时，英国也一直坚持“合同自由”的原则，允许承运人通过合同条款来改变委托制度和普通法下的默示义务。这样，承运人就开始凭借自己的优势地位，在提单上规定一些条款，以减轻自己的责任或排除普通法为承运人规定的义务。[1]到1880年，免责条款的数量达到最高峰，甚至连承运人照料货物的过失、船员的故意行为以及船舶不适航等，都在免责之列。以至有人说，“承运人除收取运费以外，似乎已无其他责任可言”。[2]


　　为了保护美国货主的利益，美国决定采取行动来规范提单上的免责条款。1892年，来自俄亥俄州的国会议员哈特向国会提交了一项议案，从而导致了《哈特法》的诞生。议案对货方利益的保护非常有利，调整的公共运输也不限于海运。但是，美国众议院州际和外国商业委员会将草案的适用限定于美国港口与外国港口之间的海上货物运输，对于内陆运输与沿海运输则不适用。其主要论点就是：这个议案有利于美国货主，而付出代价的只有外国船东。《哈特法》草案在美国众议院顺利通过后，交由参议院进行审议。参议院商业委员会对草案的每个条款几乎都做了修改。修改后的草案更好地平衡了货主和承运人的利益，并为美国众议院所接受。1893年2月13日，美国总统本杰明×哈里森（Benjamin Harrison）签署了该草案，《哈特法》正式成为美国法律。


　　《哈特法》是处理海上货物运输中货损风险分担的第一部立法，被誉为是“海事立法上的一项创新”，[3]正是由于《哈特法》的出台导致了1924年《关于统一提单若干法律问题规定的国际公约》（International Convention for the Unification of Certain Rules of Law Relating to Bills of Lading，以下简称为《海牙规则》）的最终制定。《哈特法》至今仍然生效，适用于美国的沿海运输与内河运输。[4]关于《哈特法》条款解释的有关判例，至今仍影响着美国《1936年海上货物运输法》相近条款的解释。[5]


　　著名海商法专家杨良宜先生曾如此评价《哈特法》：“哈特法免除船东对驾驶过失等所负的责任，是法律方面的一大突破，此前的法律从来不会明文规定任何人可以对所犯的错误无须负责，因为这样一来岂非要无错的对方去负责承受损失，但是哈特法却是破天荒第一回做出了这样的规定。由于航运毕竟是较危险的事业，因此应当对从事这一事业的人有一定的保障和鼓励，这样才不至于使人们对此事业裹足不前。另一方面，事实上船舶在海上航行，尤其在以前通信差的时代，船东不能像陆上事业一样事事可直接管到，因此船东只要恪尽职责使船舶适航，之后发生的在法定范围内的过失和事故责任给予船东免责，在当时的历史条件下是很合理和实际的。也由此可见这立法实际是一种妥协，是平衡了船货双方各自的利益与所持观点后所做出的决定。” [6]


　　重温《哈特法》的立法历程，我们可以得到这样的启示：第一，法律不是空洞的说教，任何法律，反映的是国家意志，体现的是对本国利益的保护。正如《哈特法》的倡议者所说，美国的海上贸易基本上都被英国船队把持，因此，《哈特法》不会影响美国船东的利益。第二，考虑问题，必须从国家的整体利益出发。尽管美国是一个传统的货主国家，但美国对于承运人还是采取了克制的态度。参议院也对草案进行了诸多修改，增加了对船东的保护。美国深知，对外贸易对国家经济的发展和财富的增长非常重要，而海运则是贸易开展的根本保障。第三，《哈特法》还为我们提供了一个思路，即在不能通过达成共识推动国际公约制定的情形下，通过国内法，在保护本国利益的同时，或许还能够起到推动国际立法统一的效果。当然，这些都是以综合国力为前提的。《哈特法》之所以能够起到推动国际立法统一的作用，跟与美国在1894年国力就超过英国，成为世界第一经济大国有关。


　　二、《海牙规则》


　　《海牙规则》于1924年8月25日在比利时首都布鲁塞尔召开的26国代表出席的外交会议上获得通过，并于1931年6月2日起生效。


　　1924年8月1日，英国通过了《海上货物运输法》。通过这种方式，英国将《海牙规则》的规定转换为国内法。值得注意的是，此时离《海牙规则》的正式通过还有三周。其他英联邦国家也纷纷追随英国的决定，迅速批准了《海牙规则》或者通过二次立法，将《海牙规则》转换成国内法。例如，澳大利亚制定了1924年《海上货物运输法》，印度制定了1925年《海上货物运输法》等。但是，在英联邦国家以外，对于《海牙规则》则没有这么热情。在1935年前，只有比利时和荷兰政府批准了《海牙规则》。


　　然而，美国对《海牙规则》并不热情。货主们并不否认，较《哈特法》而言，《海牙规则》对他们的保护更有利，例如延长了诉讼时效、提高了责任限额和由承运人负责举证等。但是，美国货主试图通过修改《哈特法》，以获得比《海牙规则》规定更多的保护。与此同时，货主们也担心，如果通过《海上货物运输法》承认了《海牙规则》的效力，他们就很难再对其进行修改。实际上，从1912年开始，就有国会议员呼吁修改《哈特法》，废除航海过失免责，给予货主更多的保护。鉴于船货双方存在的巨大分歧，国会决定暂不批准《海牙规则》，其理由是这些问题的技术性太强，政治家没有能力做出独立决定。国会表示，除非航运各参与方能就改革取得共识，才会考虑修改法律；否则，国会将维持现状。最后，船东、货主和保险公司都意识到，如果继续这样争论下去，他们均支持的《海牙规则》就不会在国会获得通过。在这样的背景下，经过长达13年的争论，美国各界终于达成妥协，决定接受《海牙规则》。美国国会制定了1936年《海上货物运输法》，政府在1937年批准了《海牙规则》。


　　在美国批准《海牙规则》后，其他海运大国和贸易大国也加快了批准《海牙规则》的步伐。例如，在美国制定《海上货物运输法》两个月后，加拿大制定了《水路货物运输法》。在随后的两年内，法国、意大利、德国、波兰和北欧四国先后批准了《海牙规则》。此外，有的国家，虽然没有加入《海牙规则》，但在其实践中，通过承认提单“首要条款”的效力，间接达到承认《海牙规则》的效果。在第二次世界大战前，绝大多数海运大国都采纳了《海牙规则》。


　　三、《维斯比规则》


　　《维斯比规则》(The Visby Rules)的全称是《修订关于统一提单若干法律规定的国际公约的议定书》（Protocol to Amend the International Convention for the Unification of Certain Rules of Law Relating to Bills of Lading）。经该议定书修订后的《海牙规则》称为《海牙——维斯比规则》（The Hague-Visby Rules）。该议定书于1977年6月23日生效。