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辽宁省大连市人民政府


大连市水路运输服务企业管理规定

大政发[1999]91号文件


第一条 为加强水路运输服务企业管理，促进水运事业健康有序发展，根据《中华人民共和国水路运输管理条例》，结合本市实际，制定本规定。
第二条 凡在大连市行政区域内从事国内水路运输服务业务（含兼营）的企业（以下简称水路运输服务企业），均应遵守本规定。
第三条 本规定所称水路运输服务企业，是指接受旅客、托运人、收货人以及承运人的委托，以委托人的名义，为委托人办理旅客或货物水上运输、港口作业以及其他相关业务手续并按规定收取费用的行业（为多种运输方式服务的联运服务企业除外）。
水路运输服务企业分为船舶代理业和客货运输代理业。
第四条 大连市交通局是大连市水路运输服务企业的行政主管部门，其所属的航政管理机构负责全市水路运输服务企业的业务指导和行业管理工作，并具体负责中山区、西岗区、沙河口区行政区域内的水路运输服务企业的日常监督管理工作。
县（市）、甘井子区、旅顺口区、金州区、大连经济技术开发区的交通管理部门，是所在行政区内水路运输服务企业的行政主管部门，其所属的航政管理机构具体负责水路运输服务企业的监督管理工作。
第五条 设立水路运输服务企业，必须依法取得《中华人民共和国水路运输服务许可证》（以下简称《许可证》）。
在中山区、西岗区、沙河口区设立内资水路运输服务企业，应经市航政管理机构审核；在其他县（市）区内，应经所在地交通行政主管部门审核。审核后统一报大连市交通局审批同意，取得《许可证》。
设立外商投资水路运输服务企业，应由大连市交通局审核并报省交通厅转国务院交通行政主管部门审批同意后，取得《许可证》。
取得《许可证》的单位，还应到当地工商行政管理机关申请营业登记，领取营业执照后，方可开业。
第六条 设立水路运输服务企业，必须具备下列条件：
（一）有稳定的国内水路运输客源、货源；
（二）有与业务经营范围相适应的机构及专业人员；
（三）有固定的经营场所和必要的营业设施；
（四）有符合下列规定的最低限额注册资金；
1、经营船舶代理业务的为20万元人民币；
2、经营客货运输代理业务的为30万元人民币；
3、同时经营船舶代理和客货运输代理业务的为50万元人民币。
第七条 申办《许可证》的单位和个人，应当提供下列文件：
（一）水路运输服务企业开业申请书；
（二）可行性研究报告；
（三）企业章程草案；
（四）拟注册地工商行政管理机关签发的企业名称预先核准通知书；
（五）资金证明；
（六）办公经营场所产权证明或租赁协议；
（七）企业负责人和主要从业人员名单、职务、简历及身份证明；
（八）法律、法规、规章规定需要提交的其他文件。
第八条 《许可证》有效期为3年，有效期内实行年审制度。
水路运输服务企业在《许可证》有效期届满后需要继续经营的，应当在《许可证》有效期届满前30日内，按申办《许可证》程序申请换领《许可证》。未按时换领的，视为经营资格自动放弃，审批部门予以注销。
水路运输服务企业变更法定代表人、经营范围、企业名称、经济性质、办公地点、注册资金等事项的，应当按申办《许可证》程序申请办理变更审批手续。
水路运输服务企业终止营业，必须到原审批部门缴销《许可证》和运输服务单证及专用发票，方可办理注销手续。
第九条 船舶代理业务经营范围为：
（一）承揽客、货源；
（二）安排和联系货物配积载、装卸船或旅客上下船；
（三）联系船舶作业所需拖船、浮吊等；
（四）办理旅客中转、货物中转或储存；
（五）代售客票或签订运输合同；
（六）结算、交付票款或运杂费；
（七）通报船期或货物到港情况，办理承运验收、货物交付；
（八）联系船舶修理和船舶燃料及其他用品供应；
（九）协助处理属于承运人责任事宜和客货运事故；
（十）承运人委托的其他事项。
第十条 客货运输代理业务经营范围为：
（一）联系船舶、订舱，签订运输合同；
（二）联系货物装卸、储存，签订装卸作业合同；
（三）办理货物提取、交付；
（四）结算交纳运费、票款和港口费；
（五）办理货物运输、作业所需证明；
（六）协助处理托运人、收货人责任事宜和客、货运事故；
（七）旅客或托运人、收货人委托的其他事项。
第十一条 水路运输服务企业应遵守下列规定：
（一）不得超过批准的经营范围从事业务活动；
（二）就同一委托事项，不得同时接受双方或多方当事人的委托；
（三）分支机构不得以自己的名义独立从事经营活动；
（四）不得为无水路运输经营资格或超范围经营的企业或船舶提供服务；
（五）不得垄断客、货源或强行代理；
（六）不得假冒、转让或涂改《许可证》和业务单证及专用发票。
第十二条 水路运输服务企业与委托方应本着协商自愿的原则订立合同，并认真履行。由于过失造成损失的，由责任方负责赔偿。
第十三条 水路运输服务企业必须使用统一规定的运输服务单证和专用发票，收取代理费应严格遵守有关规定。
水路运输服务企业，应按交通部、财政部的有关规定缴纳管理费。
水路运输服务企业应按照交通行政主管部门的要求，报送年度统计报表及有关经营情况资料。
第十四条 违反本规定的，由交通行政主管部门按照《中华人民共和国水路运输管理条例》的规定给予处罚。条例没有规定的，由交通行政主管部门或其委托的航政管理机构按以下规定予以罚款：对无违法所得的，处以1000元以上1万元以下罚款；有违法所得的，处以违法所得3
倍以内罚款，最高不超过3万元。
第十五条 当事人对行政处罚不服的，可按《中华人民共和国水路运输管理条例》的规定，向上一级交通行政主管部门申请复议；对上一级交通行政主管部门复议决定不服的，可从接到复议决定书之日起15日内向人民法院起诉。逾期不申请复议、不起诉又不履行处罚决定的，作出处
罚决定的交通行政主管部门可申请人民法院强制执行。
第十六条 交通行政主管部门管理人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分。情节严重，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第十七条 本规定由大连市交通局负责解释。
第十八条 本规定自发布之日起施行。



1999年9月23日
公司设立的法律效力



注：
1、本文作者唐青林，中国人民大学法学硕士，北京中伦金通律师事务所律师，主攻公司法。擅长办理公司法律业务，包括公司设立；公司并购重组；公司合并、分立；公司股权变更、分割；公司股权诉讼；股东权益保护等。联系方式：lawyer3721@163.com，13366687472（北京）。
2、本文摘自《新公司法理论与律师实务》（项先权博士主编，国家知识产权局知识产权出版社，2006年出版）。

公司设立的法律效力也就是公司设立的法律后果。设立行为的后果不外乎两种情况：一是经过设立程序，符合法定条件，被核准登记，公司取得法律人格，成为独立的法律主体。二是经过设立程序，不符合法定条件，不被核准登记，公司设立失败或公司被确认为设立无效或被撤销。无论公司成立还是不成立，发起人对其设立行为，都要承担相应的法律责任，这也是公司设立行为效力的重要表现。
（一）公司设立完成的效力。
公司设立完成，意味着公司自此取得法律人格，开始具有民事权利能力和民事行为能力，可在注册登记的经营范围内依法开展生产经营活动。公司成立后，即享有名称权，发起人为公司设定的利益可由公司享有如接受出资及资产等。
公司成立后，发起人先前进行的旨在取得公司法律人格的设立行为，其后果原则上都可以转归公司承受。但这并不能免除法律为了增强发起人的责任心，防止滥设公司以及以公司名义进行欺诈活动，而要求发起人对其设立行为所承担的法律责任。这主要体现在公司法第三十一条规定的资本充实责任以及第九十五条规定的损害赔偿责任。资本充实责任是指有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额；公司设立时的其他股东承担连带责任。发起人的损害赔偿责任是指在公司设立过程中，由于发起人的过失致使公司利益受到损害的，应当对公司承担赔偿责任。
（二）设立中公司的特殊法律地位。
对于设立中公司这一特殊组织形态，我国公司法并未涉及，理论上对于设立中公司的概念、成立时间及其法律地位一直存有很大争议。有人认为设立中公司成立于发起人认购一股股份之时；有人认为所谓设立中公司，系指公司名称取得时起至设立登记完成前尚未取得法人资格之公司。一般认为，设立中公司是一种权利能力受到限制的尚未取得法人资格的社团，而发起人则处于设立中公司机关之地位。设立中公司与其后成立的公司具有密不可分的联系，设立中公司是以公司设立和开业为目的的。因此，设立中公司围绕公司设立所依法进行的法律上和经济上之行为，其后果在公司成立后当然转归成立后的公司承受，发起人不再承担责任。而当公司不能成立时，则由设立中公司和发起人承担无限连带责任，但在一般情况下，设立中公司的财产责任是第一顺序责任，即首位责任，发起人的财产责任是第二顺序责任，即次位责任。
（二）公司设立失败的效力。
公司设立失败，是指公司未能完成设立行为的情形。公司设立失败的原因有很多种，但最为常见的原因是公司设立在条件上和程序上存在瑕疵，公司登记机关以合法理由不予登记，拒绝颁发营业执照，因而使得公司设立行为未能够全部完成。
公司设立失败意味着发起人为公司设定的利益仍由发起人享有。同时根据我国现行公司法的规定，公司设立失败时，发起人对设立公司所产生的债务和费用承担连带责任，并对认股人所缴纳股款并加算银行同期存款利息负连带返还责任。
（三）公司设立无效和撤销的效力。
公司设立无效，是指公司设立虽然在形式上已经完成甚至公司已经获得营业执照，但实质上却存在着条件或程序方面的缺陷，或者说设立有瑕疵，故法律认为该公司应当撤销，该公司的设立应当被认定为无效。公司设立无效主要是因为设立行为违反法律规定引起的，如发起人或股东低于法定人数，章程缺乏必要记载事项或存在违反公序良俗的记载；公司未召开股东大会；公司资本不足以至影响公司之目的的实现等。
我国公司法上并无公司设立无效制度的明确系统的规定，从规定公司设立无效制度的国家来看，大致有两种不同的立法模式：一是双重模式，如法国、日本同时规定了公司设立无效与撤销；二是单一模式，如德国只规定公司设立的无效而未规定撤销。
从各国或地区的公司立法来看，公司设立无效的法律后果因设立无效的原因不同而有所差别。如果公司设立无效是因为设立程序违反法律的强制性规定等客观瑕疵而导致的，则公司终止，其法律人格灭失；如果公司设立无效是由于设立人的主观瑕疵造成的，且该无效原因只存在于某股东，则经由其他股东协议一致，可以保留该公司，对存有无效原因的股东视为退出公司。
一般认为，我国公司立法对于公司设立无效制度的规定暗含在两个条款中，即公司法第三十一条和第一百九十九条。第三十一条规定：“有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额；公司设立时的其他股东承担连带责任”。第一百九十九条规定：“办理登记时虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正……情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照”。从上述两个条文可以看出，我国公司法对于类似设立无效的情形，倾向于事后补救办法，即公司登记机关有权要求有关责任人消除无效因素，但不否认其公司人格。