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国家知识产权局


国家知识产权局关于加快提升知识产权服务机构分析评议能力的指导意见



各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团知识产权局；局机关各部门，专利局各部门，局直属各单位、各社会团体：

　　为提升知识产权服务机构的分析评议能力，形成规范有序的竞争环境，为重大经济科技活动知识产权评议提供有效支撑，提出如下意见。

　　一、充分认识提升知识产权服务机构分析评议能力的重要意义

　　（一）知识产权分析评议是指基于知识产权情报分析挖掘和调查研究，支持公共政策制定部门有效规避决策中的知识产权风险、实现科学决策以及帮助企业优化创新路线并妥善解决经营中知识产权问题的管理与服务活动。知识产权服务机构开展分析评议业务的能力对科学制定政策、合理配置创新资源、增强产业国际竞争力具有重要作用。当前，社会各方对知识产权分析评议的需求日益旺盛，但从事分析评议服务的知识产权服务机构数量少、规模小、能力不足、基础设施相对薄弱、市场环境有待优化。知识产权服务机构的分析评议服务亟需培育、引导和规范。要充分认识提升知识产权服务机构分析评议能力对保障经济科技活动可持续开展、培育和发展知识产权服务业的重要意义，立足当前，着眼长远，加大工作力度，切实做好知识产权服务机构的分析评议能力提升工作。

　　二、明确知识产权服务机构分析评议能力建设的中长期工作思路和目标

　　（二）工作思路。以培育和发展知识产权服务机构的分析评议能力为核心，坚持市场主导与政府引导相结合、能力培育与规范发展相结合、示范带动与整体推进相结合的原则，以优化知识产权分析评议政策环境培育市场需求、以提升知识产权分析评议服务能力满足社会需求、以建立规范有序的市场环境促进分析评议服务业务发展，积极推动知识产权信息传播利用，助力各类经济科技活动有序高效开展。

　　（三）工作目标。到2020年，力争实现知识产权分析评议从业人员达到万人的规模，培育形成一批知识产权分析评议能力突出的骨干示范服务机构。管理科学、服务规范、诚实守信、专业化程度较高的服务机构大量涌现，机构整体数量和综合能力较好地满足社会不同层次的需求。制度完善、竞争有序、环境优化的知识产权分析评议服务业态基本形成。

　　三、优化知识产权服务机构开展分析评议服务的政策环境

　　（四）完善知识产权分析评议工作制度机制。将知识产权服务机构的分析评议能力提升纳入全国知识产权服务体系建设，制定知识产权服务机构分析评议能力提升计划，将其与重大经济科技活动知识产权评议项目、知识产权集群管理项目、企业知识产权信息利用工程等有效衔接。积极拓展知识产权分析评议需求空间，分级、分类建立重大经济科技活动知识产权评议制度，推动各级政府部门和企事业单位通过知识产权分析评议提高决策效率和市场活动效益。探索明确知识产权分析评议服务产品的法律效力。

　　（五）加强知识产权分析评议服务供需对接。鼓励相关部门建立知识产权分析评议需求指南发布制度和相关服务招标制度，向服务机构购买公益类分析评议服务。积极搭建知识产权综合服务平台和分析评议服务合作平台，支持知识产权服务机构之间、服务机构与用户之间围绕分析评议业务建立合作关系。推动行业协会、产业技术创新联盟、知识产权联盟、园区和产业聚集区依托知识产权分析评议服务开展知识产权集群管理。

　　（六）拓展知识产权分析评议服务空间。支持和引导知识产权服务机构创新分析评议服务模式，在企业并购、技术进出口、技术标准、招商引资、政府投资、科技创新、人才引进、境外展会等活动中开展知识产权分析评议服务，不断提高业务附加值。鼓励专利代理等知识产权服务机构延展服务链，紧密结合代理、咨询等业务开展分析评议服务。建立知识产权分析评议援助支持机制，鼓励东部地区优秀知识产权服务机构参与中西部的分析评议项目。

　　四、加强知识产权服务机构的分析评议能力建设

　　（七）提升知识产权服务机构的分析评议管理能力。制定并发布知识产权分析评议管理标准和指南，引导服务机构建立科学的分析评议业务流程、质量控制、保密制度、服务产品定价等规章制度。制定知识产权服务机构分析评议管理规范，探索开展知识产权服务机构的分析评议管理规范贯彻工作。

　　（八）加强知识产权分析评议人才培养。制定专门知识产权分析评议人才培养规划和工作方案，建立健全分析评议人才培养机制，并将其纳入各类知识产权人才培养体系。加强知识产权分析评议培训师资队伍建设。鼓励通过联合培养、远程教育、专题培训等方式培养知识产权分析评议人才。鼓励和支持高校在知识产权学历教育中纳入有关分析评议的教学内容。健全人才评价体系，探索实施职业技能鉴定制度，支持有条件的地方开展知识产权分析评议执业资格认定试点。分级分类建立知识产权分析评议专家库。

　　（九）提高知识产权服务机构的知识产权信息资源利用水平。积极推动知识产权信息加工机构与知识产权分析评议机构间的合作，提高各类知识产权数据可及性。支持知识产权服务机构以合理成本获取知识产权信息资源。推动构建知识产权公共服务平台和知识产权分析评议服务的信息分享机制。开发和推广方便适用、功能齐备的知识产权分析评议专业工具。

　　（十）实施知识产权分析评议服务示范培育工程。分行业、分领域遴选一批具有一定示范和带动效应的知识产权分析评议示范机构，扶优扶强，重点支持示范机构的建设与发展。加强对示范机构的管理和考核，引导其发挥示范带动作用，建立示范机构退出机制。定期开展知识产权服务机构的分析评议能力评比活动，积极推广先进经验。

　　（十一）推动知识产权分析评议服务国际化发展。支持知识产权服务机构参与各类海外知识产权维权援助以及纠纷应对服务。鼓励知识产权服务机构通过在海外建立分支机构、与外国机构合资合作等方式“走出去”开展分析评议服务。通过政府及民间多种途径，加强知识产权分析评议的国际交流与合作。

　　五、规范知识产权分析评议服务市场竞争秩序

　　（十二）加强知识产权分析评议服务规范。制定知识产权分析评议服务标准和操作指南，引导知识产权服务机构开展规范化、标准化的分析评议。对符合不同层次服务标准的机构给予确认，进行标识化管理，充分发挥分析评议业务能力领先的服务机构的引导和示范作用。探索构建知识产权服务机构的分析评议市场信誉评价体系，建立信誉评价信息发布和查询制度。

　　（十三）鼓励建立知识产权分析评议行业协作组织。支持知识产权服务行业组织开展与知识产权分析评议相关的组织管理工作，鼓励其开展信息共享、业务交流、市场开拓、规范管理及人员培训等工作。推动建立知识产权分析评议服务行业自律制度，形成行业行为规范和职业操守，倡导和监督有关机构及从业人员自觉遵守、共同维护。

　　六、确保各项措施落到实处

　　（十四）推动落实有关支持政策。推动落实《国务院办公厅关于加快发展高技术服务业的指导意见》（国办发〔2011〕58号）确定的各项财税支持政策和土地管理政策，支持专门开展知识产权分析评议业务的服务机构进入各类“孵化器”发展。地方政府加大资金保障力度，有条件的地方可设立知识产权服务机构分析评议能力提升专项资金。支持社会资金投入知识产权分析评议。

　　（十五）加大知识产权分析评议工作的宣传力度。向全社会、尤其是各类企业普及知识产权分析评议基本知识，大力宣传优秀分析评议项目和典型案例，帮助相关部门、企事业单位和社会公众充分认识开展知识产权分析评议的意义和重要作用，激发社会需求。

　　（十六）加强工作落实和执行监督。建立知识产权分析评议领域发展状况调查制度，及时发布领域发展态势，引导各类知识产权服务机构加强分析评议能力建设。加强知识产权服务机构分析评议能力提升工作的整体部署和相关政策的统筹协调，认真做好督导检查，推动各项工作措施落到实处。


　　中华人民共和国国家知识产权局

　　2012年12月31日




当前我县矿产资源管理的现状、存在问题及对策

蔡仕强 黄国雄


　　矿产资源属于不可再生的自然资源，是人类生存、社会发展与文明进步不可缺少的重要物质基础。矿产资源管理问题一直是群众反映强烈、社会各界关注的焦点问题，也是关乎国计民生的问题。如何合理利用和保护我县的矿产资源，加强全县的能源保护和生态环境治理，实现“绿色崛起”，造福子孙后代，是摆在矿产资源管理者面前的一项重要课题。但是，由于我县地广人多、经济落后，给矿产资源管理工作带来诸多困难，甚至引发一些渎职犯罪。为此，我院专门组织人力结合办案实际到部分乡镇、单位深入调研，详细了解我县矿产资源管理现状，认真分析存在问题，提出建议，以期对我县矿产资源管理工作有所帮助、有所促进。

一、我县矿产资源开发利用现状

　　我县地处粤东地区，居韩江上游，矿产资源相对丰富，已发现的矿种有53种，分布于全县各乡镇。主要矿种有煤矿、水泥用灰岩矿、高岭土、钨矿、钼矿、锡矿、稀土矿、莹石矿、建筑用花岗石、矿泉水、地热水等。我县现有持证开采矿山企业38家和铁矿、钼矿、铅锌矿、瓷土矿等勘查项目16个。有证开采的矿种主要为钼矿（华城）及非金属矿产（如高岭土、建筑用花岗石、地热水、矿泉水等），其中持证开采矿山企业有采石场18家、矿泉水1家、钾长石矿2家、地热水1家、萤石矿1家、瓷土矿13家和石灰石矿2家。无证非法开采的矿场有36个，主要分布在安流、棉洋、周江等镇。经过近几年的大力整治，我县矿业秩序有了很大的好转。但是，因为管理机构和体制改革滞后，地方性配套的政策法规尚未健全，矿产开发过程中出现的违法行为往往得不到及时制止和纠正，甚至一些非法矿点“死灰复燃”的现象时有发生。自2005年以来，全县关闭非法采矿点83处。公安机关查处相关责任人38人，其中刑事拘留20人，治安拘留10人。我院反渎职侵权部门共立查危害能源资源和生态环境渎职犯罪6人。立查的案件涉及土地、林业、乡镇一级政府和基层一线执法部门等。而且犯罪造成的危害后果触目惊心，有的造成人员伤亡，有的造成比较大的经济损失和无法弥补的能源、生态环境破坏，广大人民群众反映十分强烈。从中可见，我县矿产资源管理工作还面临诸多问题，实现“绿色崛起”任重道远。

二、我县矿产资源管理存在的主要问题

　　从我院近年来办理渎职类案件的情况及近段时间对有关乡镇的调查情况来看，我县有关职能部门及基层政府对辖区内的矿产资源管理存在如下几个主要问题：

1、技术落后，开采无序。矿山开采由于技术力量不足，设备短缺，再加上利益的驱动，一些地方的私营矿山只追求眼前利益，对上级的政策法规阳奉阴违，我行我素。采富弃贫、乱采滥挖、破坏资源的现象十分严重。全县38家矿产企业中，无大型、中型矿山，均为小型矿山，大部分小型矿山生产技术和工艺水平落后，一般只出售原矿，部分只生产半成品，经济效益差，环境污染问题较多。

2、法规不全，操作困难。修改后的《矿产资源法》虽对资源保护和合理利用作了一些原则性的规定，但操作中基层执法、监督存在众多困难和问题，其他的法律、法规中虽有一些规定，但相对比较零散，缺乏系统性。尤其是一些要计算损失结果的很难把握，如今年初，群众举报郭田镇坪上村北山嶂有人无证开采瓷土。经初查, 该镇林业站站长张某某、国土资源所所长古某某因涉嫌玩忽职守被我院查处。但在如何选用立案标准的问题碰到难题，以矿产资源损失为标准，按规定，违法数额的确定要由省级单位组织并由省国土资源厅认定，程序繁琐，成本高、时间长，贻误战机，容易造成案件流产。以造成恶劣社会影响为标准，则法律效果不佳。最后只能以植被损失为标准，追究犯罪嫌疑人的责任。

3、利益驱动，屡禁不止。打击非法采矿和监管矿山安全等工作，需要大量的人力、物力等，但有的相关职能部门只有编制，没有人员，有的甚至既无编制又无人员，巧妇难为无米之炊，这势必影响此类工作的有效进行。个别矿点表现在你整我停，明停暗开。国土资源部门人手不足，难以及时发现，带来查处难度大。在利益驱动下，个别村干部甚至直接或间接参与，形成地方保护主义。如安流镇现有非法开采稀土矿6个、石场5个，棉洋镇现有非法开采的稀土矿17个，其中很多都是经过村干部默许或参与的。

4、监督不力，出现渎职现象。个别乡镇一级政府和基层一线执法部门不认真履行监管职责，未能做到开发前、开发中和开发后的全过程监督，马虎应付，玩忽职守，敷衍塞责。如我院查处的李某某和廖某某玩忽职守罪案。2005年4月22日，本县棉洋镇桥江绿水村吴兴抄钾长石场发生塌方，致死1人。此钾长石场自2004年10月无证开采以来，棉洋镇分管国土资源的党委委员廖某某虽然先后二次对该石场发出过责令停止通知书，但措施不到位。廖某某将此情况向镇长李某某汇报后，该镇政府并没有采取其他措施或向上级有关部门汇报，以致发生了4.22事故。

三、我县矿产资源管理存在问题的主要原因

1、个别单位“一把手”重视不够

　　个别单位主要领导，由于平时不注意学习有关法律法规，法律意识、大局意识差，对保护能源资源和生态环境的重要性认识不够。错误认为非法采矿无关大局，甚至认为上级都是和单位副职或部门负责人签订相关责任书，而不是和自己签的，出了问题也不会追究到自己头上，所以往往只是在会上空喊口号，做做样子，没有亲力亲为、拿出行动。由于个别单位“一把手”对保护能源资源和生态环境的不重视，往往会给一般干部、村干部和广大群众造成错觉，认为打击于否，无伤大雅，以致消极对待，应付了事。

2、部门之间协调不够，导致打击效果不佳
　　
　　对非法采矿行为，由于条件所限，相关部门只能采取摧毁查扣采掘设备，强行拆除厂房、毁坏采矿现场等手段来制止非法采矿行为，由于矿产物利润高，对于采矿者来说，这只是痛皮不痛骨，其采用“你走我采，你来我走等“游击”战术来对付有关执法行动，所以此类整治行动只是治标不治本，往往很难奏效，制而不止，形成了“私采、取缔，又私采、又取缔”的恶性循环链。究其原因，就是行政执法部门、基层党委政府和司法部门等单位之间的协调不够，没有形成很好的打击合力。如按规定，办理审批开采矿产资源、年审等手续无需镇政府盖印，有关部门又没有将有关审批通过的文件或通知书面告知辖区政府，致使当地基层政府无法掌握有些开采的企业或个人是否合法开采，只能是私下了解或询问有关部门，不能及时打击和监管非法开采矿产资源的行为，也不能及时有效地对有证（合法）开采矿产资源的企业的安全生产情况进行督促和检查。

3、管理措施不到位，流于形式

　　不管是非法矿山还是合法矿山，大多处于交通不便，人迹罕至的深山老林之中，面对少则几公里，多则十几公里的崎岖山路，有的工作人员平添了对工作的畏难、畏苦等情绪，疏于管理，疏于监督。有的担心“出事”后要负责任，便从检查巡查记录上做“文章”，弄虚作假，应付上级检查。有的虽到了检查监督的地点，但只是例行性地将通知制止等执罚书据叫人签了名便一走了之。有的记录簿上签了名，具体行为也做了，却没有视具体情况做出好的措施来，以至于监管者前脚刚走，非法开采者接着就开。有的则因平时不注意宣传，责任不落实，措施不到位，连辖区内那里存在非法开采矿产资源的情况都不清楚，更谈不上如何来有效监管此类行为。

4、审批把关不严，缺乏科学性

　　矿产资源管理涉及多个部门，有的部门没有充分履行好自己的权力和职责。我们对全县有证矿山调查中发现，没有几个能真正做到按审批时做的方案来实施开采的：有的审批时方案不科学，缺乏可操作性，不是水土流失方案不落实，就是恢复森林植被纸上谈兵，要不就是环保未做好、矿产资源未达到开采量等；有的没有对评估的第三方的监督、资质考核等；有的对开采后的环境综合治理问题缺乏切实可行的监督，暗箱操作，当地群众毫不知情，以致环境被破坏，民生受影响，群众和开采方发生纠纷等等，给当地社会造成不稳定的因素，这些损失有些是无法弥补的。

四、我县矿产资源管理对策建议

1、提高认识，增强执政为民的观念

　　矿产资源管理部门要充分认识到非法开采行为所带来的国家资源、税收的流失和无法弥补的能源、生态环境破坏等危害性，增强依法行政、执政为民的观念，牢记群众利益无小事，切实解决群众最关心、最直接、最现实的利益问题。例如，国土资源部门在审批采矿权问题时，除严格按照有关法律法规之外，可到当地听听群众的意见、看法，了解一下开采者有无和村民签订合同或履行合同情况、开采是否会影响村民的生活水源、耕作条件等等；水利部门可到现场考察一下其水利方案是否切实可行；林业部门则可对其复绿方案能否真正实行进行监督。

2、完善和修订《矿产资源法》

　　我国于1986年颁布《矿产资源法》，1996年作了修订。该法对矿产资源保护和合理利用只作了一些原则性的规定。与之相配套的《矿产资源监督管理暂行办法》是1987年公布实施的，在诸多方面已显得难以适应形势发展的需要。为此，以《矿产资源法》的基本精神为指导，针对中国国情，从有效促进和保障国土资源行政管理部门依法行政角度出发，建立一套完善的、可行的矿产资源保护的合理利用的法规细则应尽快地提上议事日程，以推动矿产资源保护的监督管理在更大范围内和更高层次上具体实施。如建议将违法数额的确定和认定工作下放市级有关部门执行，从政策上为打击无证开采提供便利。又如“自然生态环境治理保证金”的缴纳标准，按规定市、县两级政府仅对石矿、粘土矿的标准有权制定，其他需由省级制定。然而，直至如今，省级标准还没有出台，从而导致其他矿种矿产的“自然生态环境治理保证金”无法收取，在一定程度上削弱了管理监督上的震慑力。