民事诉讼中的诉权理论研究?
西北政法学院 2000级诉讼法
张 婷?
内容摘要：被称为民事诉讼理论上的“歌德巴赫猜想”的诉权理论一直是学者们力求探明的
重要基础理论问题，古往今来众说纷纭，学说林立。本文着重阐述诉权理论对指导民事诉讼法律关系和民事诉讼法基本原则设立和发展的重要作用，以及诉权与民事诉讼法的目的和法的价值(人权、民主、正义、平等)之间的天然联系，并力图结合当前不断扩大的人权保护主义和当事人主义的趋势，探求现代诉权理论的新特征、新发展。?
关键词：诉权 人权 人民主权??
宪法在赋予人民主权的同时也赋予以自由权，财产权及生存权等项基本权利，为保障和实现上述基本权利，宪法又赋予人民以诉讼权，并设立司法机关尤其是行使审判权的人民法院，使其依法确保人民以权利主体的资格获取精神性和物质性利益的愿望得以实现。为发挥此项司法作用，依照宪法规定精神，国家设立民事诉讼制度，并授权人民法院负责实施和运作。① 因此，诉权可视为公民基本权利在现代法治国家诉讼制度中的体现。?
一、诉权 民事诉讼法学的重要理论基石?
诉权作为民事诉讼法学中重要的理论基石，指导整个诉讼程序的启动、设置、运作，体现在一审，二审乃至再审的整个诉讼过程的始终。它具有极其重大理论意义，体现在下述四个方面上：?
(一)诉权作为法律实施的组成部分，与审判权一起构成了诉讼?
由于司法审判权作为国家统治权的重要表现形态，代表国家权力在发生纠纷领域发挥作用，要求一般的权益争端均需由当事人依法提请司法机关解决，这是国家职能发达的表现，要求排斥私力救济。于是诉权作为桥梁和纽带将民事争议与获得国家司法保护、审判权之间连接起来。当事人要求国家按照法律的预设最终实现自身权益的请求权利，即是诉权。②诉权是
法律实施制度的基本条件和组成部分。正是诉权使得审判权得以启动、行使，两者一起构成
了诉讼，而诉讼则使得司法权由静态转为动态，成为法律实施的最终保障。审判权与诉权的关系体现在两个方面。③一方面，审判权作为一种国家权力，对当事人诉权的行使具有决定性作用。当事人之间权利义务纠纷解决的途径可以是自行和解，或经中立者(如第三者、商业行业、工商部门、仲裁机构)解决，向法院起诉则是解决纠纷的一种途径。诉权的具体表现形式如起诉权、反诉权、申请权、质证权、辩论权、处分权、上诉权、请求执行权等等均受到审判权的直接影响，并且这种影响常常是决定性的，决定着诉权的行使是否能达到实现当事人权益的结果。另一方面，诉权作为一项重要的当事人权利，对于审判权的启动和诉讼程序的运行有重大影响。所谓“不告不理”，民事诉讼程序的启动只能依赖于当事人行使诉权，审判权特有的属性是被动性，不能主动审理、解决民事纠纷。审判权不仅指人民法院具有保障诉权行使的资格或能力，而且意味着必须提供这种保障，审判人员无权任意取舍。当事人行使诉权可以对行使审判权的司法机关产生的约束力，只要这种权利的行使不带瑕疵而符合法定条件，均应产生诉讼法上的法律效果。裁判者负有保证此效果发生的责任，不得谋求任何个人利益。从此意义上来说，诉权的行使能监督和制约审判权的依法行使，保证民事程序的公正性，实现社会利益的最大化。?
(二) 民事诉讼法律关系体现了诉权理论的基本精神
诉权理论指导，调节着当事人及其它诉讼参与人之间的民事诉讼法律关系，并体现在民事诉讼法基本原则之中民事诉讼法律关系是指在民事诉讼中形成的，以人民法院与当事人之间的法律关系为主导，人民法院、人民检察院、当事人及其他诉讼参与人相互之间以诉讼权利义务为内容，并受民事诉讼法所调整的一种社会关系。④民事诉讼法律关系是以人民法院行使审判权与当事人行使诉权相结合而产生，是以法院与当事人之间法律关系为主导的多面法律关系。它以权利义务为研究内容，诉权理论必然对民事诉讼法律关系产生影响。不同的诉权理论，其民事诉讼法律关系相应地也会不同。由于诉权不仅是一项阶段性权利，而且贯彻整个诉讼活动始终；不仅由原告享有，而且由原告、被告双方享有；其广泛性和贯彻始终性必然会体现在民事诉讼法基本原则之中。民事诉讼法的基本原则反映了民事诉讼法的本质特征和精神实质，其中诉讼权利义务同等原则、诉讼权利对等原则、民事诉讼当事人有平等的诉讼权利原则、辩论原则、处分原则等体现了诉权理论精神。?
(三)诉权理论与民事诉讼法目的有着天然联系?
民事诉讼法目的从程序设置者(即国家)方面来说，其诉讼目的为解决纠纷、维护法的秩序、维护社会秩序；而从程序利用者(即当事人)角度来说，其诉讼目的是民事权益发生争议时请求法院以诉讼方式保障自身权益。无论程序设置者的诉讼目的是什么，其目的的实现只能通过实现程序利用者的目的来达成，因此法律明文规定了不同诉讼阶段当事人的诉讼权利。这些诉讼权利作为诉权的具体表现形式监督制约诉讼活动的进行，保证程序的公正性，从而保障了当事人权益。?
(四)诉权是从法的价值这一母体中孕育而生的?
价值是指某一事物能够满足主体的需要，可理解为有用性和积极意义，它具有精神追求，崇高信仰的意义。法的价值，从其目的价值来说，指法律在发挥其社会作用的过程中能够保护和增加哪些价值，这些价值构成了法律所追求的理想和目的。法的信仰或精神指导，对于法的制定、实施都具有重要指导意义。对于诉权来说，法的价值中的人权、民主、正义、平等观念对于诉权的产生、发展起着重要作用。人权是一定时代作为人所应当具有的，以人的自然属性为基础，社会属性为本质的人的权利⑤。人权具有应然性，它是现实社会生活条件包括物质生活条件和精神生活条件基础上的应然权利。人权具有平等性，是一种普遍的平等权。人权既是政治概念、道德概念、还是法律概念。人权的法律化既包括立法的上法律化，也包括实施上的法律化，即指不仅将人权表现为法律权利，还应将人权作为法律权利予以实现。诉权作为对公民基本人权如人身权、财产权等的保障和实现的一种程序性权利而产生，服务于人权，并随着人权保护在深度和广度上的加大而不断发展扩大，表现为当事人诉讼权利的明确和扩大。?
区分民主与非民主的一个关键性尺度，就是民众的参与权制度化和程序化，公民资格和公民权利有着精确严格的法律界定和法律程序保障。这种法律程序保障的前提就是诉权，诉权使得各种权利得以通过诉讼的方式请求法院以国家强制力保障实现。历史发展的趋向表明，随着人类经济和技术尤其是信息技术不可阻遏的进步，随着社会交往的扩大和教育水平的提高社会变得越来越平等，人们的独立自主的精神和自治能力在不断提升，公民的政治参与意识日益增强，这一切都是推动着民主。⑥民主作为社会进步的结果，促进着作为权利保障和程序保障实现的前提的诉权的不断发展扩大。
正义含义之一即对于受害者的保障或救济。在权利义务已有法律明文规定的情况下，仍会有违法行为的发生，因此需要修复正义，保障当事人的合法权益。违法行为在法律的权利、义务上，或者体现为法律权利的滥用，或者体现为法律义务的不履行。法律权利的滥用必然导致对他人权利的侵犯，导致不正义的产生；法律义务的履行，也必然导致他人权利的无法实现，也同样会导致不正义的产生。⑦惩罚违法行为以保障法律正义可以表现为终止违法行为对正义的继续损害，补偿受害损失以恢复正义。国家以强制力为后盾，诉讼为基本形式，给予受害者恢复正义的权利，即为诉权。同样，法律是平等的重要保障，在存在着无视法定规则去谋求法外特权或侵犯他人利益、平等受到威胁和损害的情况下，诉权赋予当事人请求法院通过诉讼保障平等的权利。?
二、与传统诉权理论相比，现代诉权理论有自身的特点?
(一)诉权为现代法治国家中的一项公民基本权利?
现代诉权理论认为，诉权是基本人权，是现代法治国家中的一项公民基本权利，有着其独立的存在价值，不应视为实体权利的派生物而抹杀其独立存在的价值。权利的现实意义在于从事一种正当的行为以及社会保护这种行为的活动。一项完整的权利至少必须具备四个要素⑧一是主体的形式要素，即权利主体的行为选择自由；二是主体的实质要素，即追求利益的行为；三是社会的形式要素，即社会对权利的态度；四是社会的实质要素，即社会对权利
的救助行为。在现代法治国家，国家是全体社会成员的代表，制定法律来确认权利和相应的
救助行为即诉讼，赋予当事人享有诉权以实现实体权利的保障。诉权与实体权利存在以下关系⑨：1、诉权是实体权利的保障和前提。没有诉权，一切权利都不成其为权利。2、实体权利是诉权的基础。没有实体权利，诉权便没有真实内容，便是空的权利。3、诉权是实体权利的组部分。任何权利都包含对义务人的要求和请求法律保护的权利两个方面。权利之所以成为权利，并不在于主体有支配客体的强力，而是在于它是社会承诺。社会承诺相对于权利而言即是诉权。因此，诉权是权利共通性的概括，实体权利是对权利特殊本质的概括，诉权是最基本的权利，是所有权利的社会正当性的体现。诉权与实体请求权有内在联系。诉权的行使需以国家诉讼法律规定为条件，而实体请求权直接源于当事人的实体权利，是实体权利受侵害或产生纠纷的特殊形态。它在诉讼发生时，只是一种法律假设，实现与否，取决于诉讼结果。诉权在诉讼活动中具有直接现实性，是为实现实体上的请求权而进行诉讼的程序性权利。?
(二)人民主权思想，促进了现代诉权理论的发展?
人民主权的基本要求是人民应以主权者的身份、地位自行决定如何实现国家统治，并重视法对统治者的抑制和约束。人民主权在民事诉讼领域则体现为“人民的意志是决定法应该如何形成及继续发展的原动力，人民才是抉择如何组成、运动司法制度的主体”。进一步可具体为程序主体地位的提升和强化，即程序主体原则。依照该原则，司法裁判程序的构成及运作必须以保障受裁判者享有程序主体即程序上的基本人权为前提；民事诉讼程序的设置和施行均应致力于充实诸程序制度，巩固诉讼程序中当事人及利害关系人的程序主体地位，而不是受审判权支配的客体。⑩人民主权思想对诉权理论的影响体现在以下两个方面：1、现代诉权理论强调充分尊重当事人处分权，使当事人由诉讼的客体转为诉讼的主体，诉讼模式由职权主义向当事人主义转变我国民事诉讼法第64条第1款规定：“当事人对自己提出的主张，有责任提出证据。”第2款规定：“当事及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据，或者人民法院认为审理案件需要的证据，人民法院应当调查收集。”从最高院的《关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉若干问题的意见》和《关于民事经济审判方式改革问题的若干规定》来看，由人民法院负责调查收集证据包括：(1)当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的；(2)人民法院认为需要鉴定、勘验的；(3)当事人提供的证据互相有矛盾、无法认定的；(4)人民法院认为应当由自己收集的其他证据。除上述第(2)项属于法院审查和核实证据的手段外，其余各项是否收集证据，完全由法院自由裁量权决定。这种不受当事人决定诉讼争点和提出证据的限制，有权裁判当事人未主张事实的规定，体现了国家权力大于私人权利的职权主义的传统诉讼观念。无论是英美法系采取的当事人主义，还是德国等国家采取的当事人主义和职权进行主义的民事诉讼，都是以当事人申请证据或提出证据为前提，法院不主动去调查当事人未申请的证据，当事人在证据的收集和调查方面享有完全的自主权，如申请权、质证权等等，这符合现代诉权理论程序主体观念和市场经济平等观念的要求。要求法院查明案件客观真实而赋予法院不受当事人权利限制和制约即作出裁判的权力，使整个诉讼突出了法院的权力，诉讼不可能真正成为以当事人之间诉讼活动为中心的诉讼结构。尽管对诉讼真正具有利害关系的是当事人，但当事人之间诉讼行为却不在诉讼中起决定作用，当事人必然会千方百计地求助于法官的权力，走后门，托人情，甚至行贿，这正是司法腐败的重要制度根源。?因此，要使诉讼成为以当事人之间诉讼活动为中心的诉讼结构，就必须在民事诉讼法中规定当事人确定诉讼焦点和收集证据的诉讼权利和程序，扩大原有的诉讼权利。2、现代诉权理论站在程序利用者的角度，保证当事人能够及时、便利地利用法院国家对人民不但有使其便利使用法院的职责，还有及时作出裁判的义务；人民对法院则享有司法裁判请求权，以获得适时、适式之审判；任何形式的拒绝裁判和无故拖延都是不能容忍的。我国民事诉法规定只要符合四项条件并办理必要的手续，当事人即享有起诉权，除法律规定的七项不符合起诉条件外，法院不能拒绝受理。现代诉权理论发展趋势之一，就是增加和扩大利于当事人及时、便利利用法院的各种诉讼权利。?
综上所述，诉权是由宪法予以保障并由具体法律关系主体依据有关诉讼法律规范享有的基本权利，是其在诉讼过程中依法享有的全部程序性权利的总称。现代诉权随人民主权和人权保护的扩大而不断发展扩大，涵义更为丰富广阔。现代诉权理论指导着民事诉讼更好地服务于当事人，充分发挥了当事人的主导作用，体现着当事人的主体地位。
①李祖军、田毅平《利益保障目的论之功能》，现代法学，1999年第3期，P48。
②毛玮《论诉和诉权》，中央政法管理干部学院学报，1998年第1期，P13。
③李祖军、田毅平《利益保障目的论之功能》，现代法学，1999年第3期，P48。
④吴明童《民事诉讼法》，法律出版社，1999年版，P18。
⑤葛洪义《法理学》，中国政法大学出版社，1999年版，P74。
⑥丛日云《当代世界的民主化浪潮》，天津人民出版社，1999年版，P4。
⑦葛洪义《法理学》，中国政法大学出版社，1999年版，P80。
⑧北岳《法律权利的定义》，法学研究，1995年3月，P12。
⑨毛玮《论诉和诉权》，中央政法管理干部学院学报，1998年第1期，P13。
⑩李祖田、田毅平《利益保障目的论之功能》，现代法学，1999年第3期，P49。
?白绿? 《我国民诉制度改革与比较民诉法研究(谈比较民诉法的研究体会)》，法学评论，1999年第5期，P82。
威海市人民政府办公室关于印发威海市城市公厕管理办法的通知
山东省威海市人民政府办公室
威海市人民政府办公室关于印发威海市城市公厕管理办法的通知
威政办发〔2012〕86号
各市、区人民政府，高技术产业开发区、经济技术开发区、工业新区管委会，市政府各部门、单位：
《威海市城市公厕管理办法》已经市政府同意，现印发给你们，请认真遵照执行。
威海市人民政府办公室
2012年11月1日
威海市城市公厕管理办法
第一章 总 则
第一条 为加强城市公厕管理，美化城市环境，方便群众生活，根据《城市市容和环境卫生管理条例》、《城市公厕管理办法》（建设部令第9号）、《山东省城镇容貌和环境卫生管理办法》（山东省人民政府令第218号）等有关法规、规章规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称城市公厕，是指供城市居民和流动人口共同使用的厕所。
第三条 本办法适用于威海市城市规划区及工业新区苘山、汪疃建制镇范围内的城市公厕管理。
第四条 市城乡建设委是城市公厕的行政主管部门，负责城市公厕的监督管理工作。各区（含环翠区、高区、经区、工业新区，下同）城市公厕管理部门，按照属地管理原则具体负责区域内城市公厕的建设、管理和维护工作。
财政、国土资源、规划、交通运输、卫生、旅游、物价、城管执法等部门应当按照各自职责，协调做好城市公厕的规划、建设及管理工作。
第五条 城市公厕应当免费对外开放。
第二章 规划建设
第六条 城市公厕的规划和建设应当遵循 “全面规划、合理布局、因地制宜、建改并重、方便群众、卫生适用、有利排放、便于清运、经济美观”的原则。
第七条 城市公厕行政主管部门应当根据城市居住人口密度、流动人口数量以及公共场所等特定的地区需要，会同城乡规划行政主管部门编制城市公厕建设规划，并纳入城市控制性详细规划。
第八条 下列场所和建筑应当设置城市公厕:
（一）城市广场、公共绿地、主干道两侧；
（二）旅游景区、体育场馆、车站、机场、码头、商场、饭店、展览馆等公共场所；
（三）旧城成片改造地段（包括城中村改造）、新建住宅小区；
（四）按照城市公厕建设规划其他应当设置公厕的场所。
第九条 城市公厕的维修、管理责任按下列规定分工:
（一）城市广场、公共绿地、主干道两侧设置的城市公厕，按照属地管理原则，由所在区域城市公厕管理部门或其指定的管理单位负责;
（二）其他城市公厕由其产权单位、经营管理单位负责，或由产权单位、经营管理单位委托环境卫生专业单位代为维修和管理。
第十条 各区政府（管委）应当依据城市公厕建设规划，将城市公厕的新建、扩建、改建纳入城市建设管理重点工作目标，制订城市公厕新建、扩建、改建年度计划，并采取有效措施组织实施。
第十一条 新建、扩建、改建项目配套建设城市公厕的，应当确保公厕与主体工程同时设计、同时施工、同时交付使用。建设公厕的资金，应纳入建设项目总投资，其中，小区开发配套建设的由开发单位承担。任何单位和个人不得以任何理由阻挠、妨碍经批准按规定设置的公厕建设。
第十二条 新建、扩建、改建项目配套建设城市公厕的，项目所在区域的城市公厕管理部门应当参与竣工验收，经验收合格后方可交付使用。
经验收合格的城市公厕，不得擅自改变使用性质。
第十三条 任何单位和个人不得擅自占用城市公厕规划用地或者改变其使用性质。建设单位经批准使用涉及公厕规划用地的，应当按照城市公厕规划和城市公厕行政主管部门的要求修建公厕，并向社会开放使用。
第十四条 按照本办法应当设置城市公厕的场所未设置公厕的或现有的公厕不符合规定标准的，责任单位应当按照威海市环境卫生专业规划的要求，编制整改计划并向城市公厕行政主管部门报批后，进行新建、扩建、改建。
第十五条 城市公厕的设置应当符合卫生防疫的有关规定，不得影响居民的日常生活。
城市公厕应当修建在明显易找、便于粪便排放和清运的地点，并与周围环境相协调。
第十六条 新建、扩建、改建的城市公厕必须符合《城市公共厕所设计标准》（CJJ14—2005）中的一、二类公厕标准，并设置供残疾人使用的专用蹲位和无障碍通道。
现有的土厕、旱厕、简厕应逐步实现水冲化、粪便排放无害化。
第十七条 城市公厕应做到造型美观、卫生适用。繁华路段、窗口地段、公园的公厕应提高建造标准，有条件的公厕四周应植树、种花、栽草，以美化环境。
第十八条 新建城市公厕应采用高效、节水型卫生设备和粪便储存、处理设施，接入城市污水管网。现有储粪池公厕应逐步改造成化粪池公厕并接入城市污水管网。
第十九条 人流密集、建厕地点难以落实的繁华地段，其所在区域城市公厕管理部门应当设立流动公厕。
鼓励沿街单位、店铺、商场等免费开放附设的内部厕所。
第二十条 城市公厕标志牌和导示牌应当明显，并符合公共信息标志图形符号规定，便于使用者寻找。
城市公厕标志牌和导示牌由城市公厕行政主管部门会同旅游、城管执法等相关部门提出统一设置标准和设计方案，由各区城市公厕管理部门负责实施。
第二十一条 任何单位和个人不得擅自侵占、损坏、拆除、迁移、封闭城市公厕。确因城市建设需要拆除公厕的，建设单位应当事先提出拆迁方案，经所在区域城市公厕管理部门同意后，按“先建后拆”的原则组织实施。确有困难不能先建的，应先采取临时过渡措施。
第二十二条 在独立设置的城市公厕周围进行的建设项目，不得阻塞粪便清运作业通道或者影响公厕正常使用。
第二十三条 城市公厕产权单位应当按照城市建设档案管理的有关规定，管理好城市公厕档案。
第三章 管理使用
第二十四条 城市公厕的保洁工作，依照本办法规定的责任分工由责任单位负责，或者由责任单位委托环境卫生专业单位管理。
第二十五条 城市公厕的保洁由专人负责，实行规范化、标准化管理。
第二十六条 城市公厕管理部门应当对公厕的卫生及设备、设施等情况进行经常性检查，对不符合规定的，应当督促责任单位及时整改。
第二十七条 城市公厕使用者应当严格遵守使用管理规定，禁止下列行为：
（一） 在公厕墙壁和其他设施上乱涂抹、刻画、张贴;
（二） 随地吐痰、乱扔杂物;
（三） 向便器、便池、粪井内倾倒垃圾;
（四） 在便池外便溺;
（五） 损坏公厕的设备、设施。
第二十八条 城市公厕必须按规定时间开放，不得随意停用。因特殊情况确需临时停用的，必须经城市公厕行政主管部门批准，并采取必要的临时过渡措施。
第二十九条 供水、供电部门应当保障城市公厕的水、电供应，供水按居民生活用水价格标准收取水费，供电按国家规定的价格收取电费。
第三十条 城市公厕应按国家和省、市规定的建设标准和设备条件实行分类管理。公厕分类评定工作由城市公厕行政主管部门会同有关部门负责组织进行。
第四章 监督检查
第三十一条 城市公厕行政主管部门应当组织有关部门，对城市公厕开放使用、维护管理等情况进行监督、检查、考核，对违反有关规定的单位或个人，由城市公厕行政主管部门责令限期改正，逾期不改正的给予通报批评。考核结果作为对各区城市公厕管理部门年度评先选优的重要依据。
第三十二条 建设项目未按规划设计要求同时建设城市公厕的，由城乡规划行政主管部门责令限期改正，依法依规予以处罚，并采取相应措施。
未经批准擅自占用或毁坏城市公厕设施的，由所在区域的城市公厕管理部门移交城管执法部门给予处罚。
未经批准向公厕使用人收费的，由所在区域的物价部门责令整改，并对公厕产权单位给予处罚。
第三十三条 对辱骂、殴打城市公厕管理人员，阻碍城市管理执法人员依法执行公务的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚法》的规定予以处罚；构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。
第三十四条 城市公厕行政主管部门及其他相关部门的工作人员违反有关法律法规规定，滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，依法依纪给予行政处分；构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。
第五章 附 则
第三十五条 各县级市的城市公厕管理，参照本办法执行。
第三十六条 本办法由市城乡建设委负责组织实施。
第三十七条 本办法自2012年11月1日起施行，有效期至2017年10月31日。
