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深圳证券交易所


关于发布《中小企业板上市公司限售股份上市流通实施细则（2009年修订）》的通知


各中小企业板上市公司、保荐机构：

为进一步规范中小企业板上市公司限售股份上市流通行为，保护中小投资者的合法权益，根据监管实践情况，我所对《中小企业板上市公司限售股份上市流通实施细则》进行了修订，现予以发布，请遵照执行。

《中小企业板上市公司限售股份上市流通实施细则》（深证上〔2006〕48号）同时废止。

特此通知



附件：《中小企业板上市公司限售股份上市流通实施细则（2009年修订）》





深圳证券交易所

二○○九年九月十五日








附件：



中小企业板上市公司限售股份上市流通实施细则（2009年修订）



第一条 为规范中小企业板上市公司（以下简称“上市公司”）有限售条件股份（以下简称“限售股份”）上市流通，保护中小投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章及《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规则，制定本细则。

第二条 股东持有的以下限售股份上市流通适用本细则的规定：

（一）新老划断后上市的公司在首次公开发行前已发行的股份；

（二）已完成股权分置改革的上市公司有限售期规定的原非流通股股份；

（三）上市公司非公开发行的股份；

（四）其他根据法律、行政法规、部门规章、规则存在限售条件的股份。

第三条 股东出售限售股份应当遵守公开、公平、公正原则，不得从事内幕交易、操纵市场或者其他违法违规行为。

在限售股份上市流通前，相关股东和上市公司不得通过提供、传播虚假或者误导性信息等任何方式操纵公司股票交易价格。

第四条 股东出售限售股份应当依照本细则及其他有关规定及时、公平地履行信息披露义务，并保证所披露的信息真实、准确、完整。

第五条 股东出售限售股份应当严格遵守所作出的各项承诺，其股份出售不得影响未履行完毕的承诺的继续履行。

第六条 上市公司董事、监事、高级管理人员出售限售股份除应当遵守本细则外，还应当遵守《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》和《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》等规定。

第七条 上市公司控股股东、实际控制人出售限售股份除应当遵守本细则外，还应当遵守《中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引》等规定。

第八条 保荐机构及其保荐代表人应当督导相关股东严格履行其做出的各项承诺，规范股份上市流通行为。

第九条 股东申请限售股份上市流通的，应当委托上市公司办理相关手续。上市公司应当在限售股份可上市流通日五个交易日前向本所提交以下文件：

（一）限售股份上市流通申请书；

（二）保荐机构出具的核查意见（如适用）；

（三）限售股份上市流通提示性公告；

（四）本所要求的其他文件。

第十条 限售股份上市流通申请书应当至少包括以下内容：

（一）相关股东持股情况说明及托管情况；

（二）相关股东履行承诺情况；

（三）相关股东是否非经营性占用上市公司资金，上市公司对其是否存在违规担保；

（四）本次申请解除限售的股份总数、各股东可解除限售股份数量及股份上市流通时间。

第十一条 保荐机构应当对本次限售股份上市流通的合规性进行核查，并对本次限售股份解除限售数量、上市流通时间是否符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺，相关信息披露是否真实、准确、完整发表结论性意见。保荐机构对有关事项存在异议的，应当对异议事项作出详细说明。

第十二条 上市公司应当在本所受理限售股份上市流通申请后，及时办理完毕有关证券登记手续，并在限售股份可上市流通前三个交易日内披露提示性公告。提示性公告应当至少包括以下内容：

（一）本次解除限售前上市公司限售股份概况；

（二）相关股东是否严格履行承诺，是否非经营性占用上市资金，上市公司对其是否存在违规担保；

（三）本次解除限售的股份总数、各股东可解除限售股份数量及可上市流通时间；

（四）保荐机构核查的结论性意见（如适用）；

（五）本所要求披露的其他内容。

第十三条 在上市公司实施股权分置改革前持有、控制上市公司股份总额5%以上的原非流通股东通过本所证券交易系统出售限售股份，每累计达到该公司股份总额的1%时，应当在该事实发生之日起两个交易日内作出公告，公告期间无须停止出售股份。公告应当至少包括以下内容：

（一）本次变动前持股数量和持股比例；

（二）本次出售股份的方式、数量、比例和起止日期；

（三）本次变动后的持股数量和持股比例；

（四）本所要求披露的其他内容。

第十四条 股东通过本所证券交易系统出售限售股份导致其与一致行动人在上市公司中拥有权益的股份占上市公司股份总额的比例每减少5%时，应当按照《证券法》、《上市公司收购管理办法》等法律、行政法规、部门规章和有关规则的要求，在事实发生之日起三日内向中国证监会和本所作出书面报告，抄报上市公司所在地的中国证监会派出机构，通知上市公司并披露权益变动报告书。

股东及其一致行动人自上述情形发生之日起至披露权益变动报告书后两日内，应当停止出售公司股份。

第十五条 在限售股份出售情况尚未依法披露前，有关信息已在公共媒体上传播或者上市公司股票交易出现异常的，上市公司董事会应当及时向相关股东进行查询，相关股东应当及时将有关情况报告上市公司并予以公告。

第十六条 上市公司和相关股东在限售股份上市流通过程中违反本细则规定的，本所可以视情节轻重对其采取约见谈话、书面警示、限制交易等自律监管措施，给予通报批评、公开谴责等纪律处分，记入中小企业板诚信档案，并向有关部门报告。

第十七条 保荐机构及其保荐代表人在限售股份上市流通过程中未能履行尽职调查、持续督导义务的，本所可以视情节轻重对其采取约见谈话、书面警示等自律监管措施，给予通报批评、公开谴责等纪律处分，记入中小企业板诚信档案，并向中国证监会报告。

第十八条 本细则由本所负责解释。

第十九条 本细则自发布之日起施行。



上海市人民政府


上海市人民政府令
第35号

　　《上海市人民政府关于实施安全检查特别措施的通告》已经2010年4月3日市政府第73次常务会议通过，现予公布，自2010年4月15日起施行。

市长 韩正
二○一○年四月十五日

上海市人民政府关于实施安全检查特别措施的通告
(2010年4月15日上海市人民政府令第35号公布)

　　为了确保2010年上海世博会的顺利举行，根据《上海市人民代表大会常务委员会关于本市促进和保障世博会筹备和举办工作的决定》，市政府决定,在2010年上海世博会举办期间,实施下列安全检查特别措施：

　　一、人民警察在依法履行职务过程中，经表明身份，可以对可疑的人员、物品和车辆实施安全检查。

　　二、民用机场、铁路车站、长途汽车站、客货运码头、轨道交通车站等公共交通站点的经营、管理单位（以下统称交通站点运营单位）应当按照有关规定和标准，设置安全检查设备，配备安全检查人员，对进入的人员、物品和车辆进行安全检查。拒绝接受检查的，交通站点运营单位应当阻止其进入。

　　三、公交车、长途客运车、旅游观光车、渡轮等交通工具的经营、管理单位（以下统称交通工具运营单位）应当按照本市的有关规定，建立健全安全检查制度，对乘客携带的物品进行安全检查。拒绝接受检查的，交通工具运营单位应当拒绝其乘坐交通工具。

　　四、邮政企业和其他提供快递服务的企业（以下统称寄递企业）应当依法严格执行收寄验视制度，如实登记寄递物品和寄件人信息；对寄往上海世博会园区的物品，还应当查验寄件人有效身份证件，配合政府有关部门的安全检查。寄件人拒绝接受验视检查的，寄递企业不予收寄。

　　五、交通站点运营单位、交通工具运营单位、寄递企业发现携带、寄递枪支弹药、管制刀具、陶瓷刀以及易燃易爆、毒害性、腐蚀性、放射性等物品（目录详见附件）或者疑似上述物品的，除采取阻止进入、禁止乘坐交通工具或者不予收寄的措施外，还应当立即报告公安机关。

　　六、违反本通告规定，法律、法规、规章有处罚规定的，按照相关规定予以处罚；法律、法规、规章没有处罚规定的，由公安机关根据本通告予以处罚：

　　（一）交通站点运营单位、交通工具运营单位、寄递企业未按照规定实施安全检查的，责令改正，并处以1万元以上5万元以下的罚款；

　　（二）交通站点运营单位、交通工具运营单位、寄递企业未按照规定采取相应的管理措施或者履行报告义务的，处以1万元以上3万元以下的罚款；

　　（三）对逃避或者拒绝接受安全检查的人员，予以批评教育；情节严重的，处以警告或者500元以下罚款。

　　七、本市鼓励单位和个人积极举报非法携带、寄递目录所列物品的行为。

　　八、本通告自2010年4月15日至2010年11月15日施行。

上海市人民政府
二○一○年四月十五日

　　附件

禁止非法携带、寄递的物品目录

　　一、枪支、军用或者警用械具类（含主要零部件）：（一）公务用枪：手枪、步枪、冲锋枪、机枪、防暴枪等。（二）民用枪：气枪、猎枪、运动枪、麻醉注射枪等。（三）其他枪支：样品枪、道具枪、发令枪等。（四）军械、警械、警棍等。（五）国家禁止的枪支、械具：钢珠枪、催泪枪、电击枪、电击器、防卫器等。（六）上述物品的仿制品。

　　二、爆炸物品类：（一）弹药：各类炮弹和子弹等。（二）爆破器材：炸药、雷管、导火索、导爆索等。（三）烟火制品：礼花弹、烟花、爆竹等。（四）上述物品的仿制品。

　　三、管制刀具：匕首、三棱刀（包括机械加工用的三棱刮刀）、带有自锁装置的弹簧刀以及其他相类似的单刃、双刃、三棱尖刀等。

　　四、陶瓷刀。

　　五、易燃易爆物品：以燃烧为主要特征的氢气、一氧化碳、甲烷、乙烷、丁烷、天然气、乙烯、丙烯、乙炔（溶于介质的）、液化石油气、氧气、水煤气等易燃、助燃、可燃毒性压缩气体和液化气体；汽油、煤油、柴油（闪点≤60℃的）、苯、酒精、丙酮、乙醚、油漆、稀料（香蕉水、硝基漆稀释剂）、松香油及含易燃溶剂的制品等易燃液体；红磷、闪光粉、固体酒精、赛璐珞等易燃固体；黄磷（白磷）、硝化纤维片、油纸及其制品等易自燃物品；金属钾、钠、锂、碳化钙（电石）、镁铝粉等遇湿易燃物品；过氧化钠、过氧化钾、过氧化铅、过醋酸、双氧水等氧化剂和有机过氧化物。

　　六、毒害品：氰化物、汞（水银）、剧毒农药等剧毒化学品以及硒粉、苯酚、生漆等具有可燃、助燃特性的毒害品。

　　七、腐蚀性物品：盐酸、氢氧化钠、氢氧化钾、硫酸、硝酸、蓄电池（含氢氧化钾固体或者注有碱液的）等具有可燃、助燃特性的腐蚀品。

　　八、放射性物品：放射性同位素等放射性物品。

　　九、国家法律法规规定的其他禁止携带、寄递的物品。