关于进一步贯彻执行《测绘资质管理规定》和《测绘资质分级标准》的通知
国家测绘局办公室
关于进一步贯彻执行《测绘资质管理规定》和《测绘资质分级标准》的通知
测办[2010]24号
各省、自治区、直辖市、计划单列市测绘行政主管部门：
新修订的《测绘资质管理规定》（以下简称《规定》）和《测绘资质分级标准》（以下简称《标准》）实施以来，各级测绘行政主管部门认真学习贯彻新的准入政策，依法加强测绘资质监管工作，进一步规范了测绘市场秩序，推进了我国测绘技术装备更新，提高了测绘工作的能力和水平，促进了地理信息产业的发展。随着测绘事业的快速发展，社会各界对测绘的需求不断增加，测绘服务领域不断扩展，测绘资质管理在完善标准、规范审批、强化考核及做好服务等方面存在亟需解决的问题。为加强测绘资质管理工作，进一步贯彻执行《规定》和《标准》，现就有关事项通知如下：
一、规范测绘资质受理、初审和发证
（一）受理。省级测绘行政主管部门决定受理甲级测绘资质申请的，申请材料应当清晰、完整、符合规定样式。受理前，如需补正材料的，应当在受理期限内一次性告知。出具受理通知后原则上不能再要求申请单位补正材料。
（二）初审。省级测绘行政主管部门上传甲级测绘资质申请材料前，应当依法严格履行甲级测绘资质初审职责，凡不符合甲级测绘资质条件的，应写明所有不符合的内容及理由。凡符合甲级测绘资质条件的，应当提出拟同意甲级测绘资质的专业和专业范围。
（三）国家测绘局对各省上报的甲级测绘资质申请，经审查，对申请材料不齐全、不符合规定条件的，作出不批准的决定。对初审意见不完整、不准确的，退回省级测绘行政主管部门重新审查报送。
（四）甲级测绘资质单位的甲级测绘资质证书由国家测绘局颁发，乙级以下测绘资质证书由省级测绘行政主管部门颁发。
（五）测绘资质单位申请增加专业范围或申请专业范围升级的，应当在申请前取得该专业下一等级测绘资质3年以上。
二、明确测绘和计算机专业技术人员认定标准
（一）测绘专业技术人员包括以下人员：
1、经具备相应职称评定资格的机构颁发或者认可的具有相应专业技术职务任职资格的人员。
2、经国家测绘局委托的组织或者机构按照国家有关标准认定，具备相应测绘专业技术职务任职资格的人员。
（二）高、中级计算机专业技术人员包括以下人员：
1、计算机类专业毕业，取得计算机专业高、中级专业技术职务任职资格的人员。
2、计算机类专业毕业，取得工程系列高、中级专业技术职务任职资格的人员。
3、通过全国统一组织的计算机等级考试,取得二、三、四级计算机等级证书的人员。
4、地理信息系统工程专业毕业，取得工程系列高、中级专业技术职务任职资格的人员。
三、调整部分专业的仪器设备考核条件
（一）申请天文测量乙级资质的，应当具备天文测量设备1台套；申请重力测量乙级资质的，应当具备0.02毫伽精度以上重力仪2台。
（二）申请地理信息系统工程专业资质的，应当具备规定数量的影像扫描仪，航片扫描仪不作为考核条件。
（三）申请水利工程测量的，应当至少具备1台测深仪；申请地下管线测量的，应当至少具备1台地下管线探测仪；申请矿山测量的，应当至少具备1台陀螺仪，但对以上仪器的种类和精度，不作为考核条件。
（三）内水测量只要具备《标准》中规定数量的GPS接收机、全站仪、水准仪、测深仪（单频）、验流计、图形扫描仪等数据采集设备和A0幅面以上绘图仪，在《测绘资质证书》上注明“仅限内水测量”。
四、细化保密制度考核
省级以上测绘行政主管部门除按《规定》第七条要求考核申请单位的保密管理制度外，还应考核以下事项：
（一）具有规范的、可操作的涉密人员、涉密载体、涉密成果的生产、提供、使用、保管和通信及办公自动化设备管理制度。
（二）有符合保密要求的按保密要害部位管理的涉密测绘成果生产保管场所。
（三）涉密计算机和信息系统与国际互联网和其他公共信息网络实行物理隔离，涉密计算机不得安装具有无线联网功能的硬件模块和具有无线功能的外部设备，涉密计算机和信息系统按照存储和处理数据的密级进行管理，有身份识别、访问控制和有效的数据输出相对集中控制措施，信息数据交换配备中间转换机。
（四）建有信息设备和存储介质台帐，有符合国家保密管理规定的涉密信息设备和存储介质维修、报废制度。
（五）核心涉密人员岗位职责明确，设置有独立的工作权限，并应当持有国家测绘局颁发的涉密测绘成果管理人员岗位培训证书。
五、统一测绘业绩考核条件
凡申请测绘资质复审换证、资质升级和变更业务的，有关业务规模和质量水平按以下标准考核：
（一）对申请单位的测绘服务总值的考核，可以累计申请单位规定时期内的项目合同额，包括申请单位已完成和未完成的测绘工程项目合同额。
工程建设、勘察、设计等综合性项目整体发包，其中的测绘工作不另行签订合同的测绘项目，或者列入财政预算的基础测绘项目，以项目内部管理出具的测绘任务下达或者结算凭证反映的价款作为测绘业绩的考核依据。
（二）依照《标准》规定,甲、乙、丙级测绘单位必须有规定数量的测绘工程项目通过相应的测绘行政主管部门组织的质量认可，相应的测绘行政主管部门组织的质量认可是指符合以下条件之一：
1、由相应的测绘产品质量检验机构进行测绘项目质量检验，并出具质量合格的检验报告。
2、由相应的测绘行政主管部门组织测绘项目质量考核验收，并出具测绘项目质量考核合格证明。
3、由相应的测绘行政主管部门对测绘工程项目出资方提供的测绘项目验收意见组织认可，并出具通过认可的证明文件。
4、由省级以上测绘行政主管部门组织认定的测绘项目为优秀测绘工程的。
六、确定无人飞行器测绘航空摄影资质考核条件
凡利用无线电遥控设备和自备程序控制装置操纵具有动力系统的不载人的无人驾驶固定翼飞机、无人驾驶直升机和无人驾驶飞艇等无人飞行器，从事测绘航空摄影活动的，依法需经测绘资质审查，取得相应等级的《测绘资质证书》。
“无人飞行器航摄”列入《测绘航空摄影专业标准》“专业范围”。考核的专业标准包括：
（一）专业技术人员考核总数和取得高中级专业技术职务任职资格的人员数量符合测绘航空摄影专业标准的要求，其中还要有通过国家测绘局组织的飞行操控考核的无人飞行器飞行操控与机务维护相关技术人员,甲级、乙级分别不少于6名、2名。
（二）仪器设备要求甲级、乙级分别具备3500×5400像素以上数码相机不少于6台、2台，24mm和35mm定焦镜头总和不少于6台、2台，无人飞行器系统不少于3套、1套。无人飞行器航摄系统是指由无人飞行器系统（含飞行平台、飞控系统、测控地面站）、图像质量评价与预处理软件系统等构成的具备航摄功能的系统。
（三）作业限额为甲级无限制，乙级资质小于1000km2。
国家测绘局办公室
二〇一〇年四月十二日
证券发行与承销管理办法
中国证券监督管理委员会
证券发行与承销管理办法
（2006年9月11日中国证券监督管理委员会第189次主席办公会议审议通过，根据2010年10月11日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券发行与承销管理办法〉的决定》修订）
第一章 总则
第一条 为了规范证券发行与承销行为，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》，制定本办法。
第二条 发行人在境内发行股票或者可转换公司债券（以下统称证券）、证券公司在境内承销证券，以及投资者认购境内发行的证券，适用本办法。
发行人、证券公司和投资者参与证券发行，还应当遵守中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关证券发行的其他规定，以及证券交易所和证券登记结算机构的业务规则。证券公司承销证券，还应当遵守中国证监会有关保荐制度、风险控制制度和内部控制制度的相关规定。
第三条 为证券发行出具相关文件的证券服务机构和人员，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范，严格履行法定职责，对其所出具文件的真实性、准确性和完整性承担责任。
第四条 中国证监会依法对证券发行和承销行为进行监督管理。
第二章 询价与定价
第五条 首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者（以下称询价对象）询价的方式确定股票发行价格。
询价对象是指符合本办法规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、主承销商自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者，以及经中国证监会认可的其他机构投资者。
主承销商自主推荐机构投资者的，应当制订明确的推荐标准，建立透明的推荐决策机制，并报中国证券业协会登记备案。
第六条 询价对象及其管理的证券投资产品（以下称股票配售对象）应当在中国证券业协会登记备案，接受中国证券业协会的自律管理。
第七条 询价对象应当符合下列条件：
（一）依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚；
（二）依法可以进行股票投资；
（三）信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员；
（四）具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定；
（五）按照本办法的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满12个月。
第八条 下列机构投资者作为询价对象除应当符合第七条规定的条件外，还应当符合下列条件：
（一）证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务；
（二）信托投资公司经相关监管部门重新登记已满两年，注册资本不低于4亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录；
（三）财务公司成立两年以上，注册资本不低于3亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录。
第九条 主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容，但中国证监会另有规定的除外。
第十条 投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。出具投资价值研究报告的承销商应当建立完善的投资价值研究报告质量控制制度，撰写投资价值研究报告的人员应当遵守证券公司内部控制制度。
第十一条 撰写投资价值研究报告应当遵守下列要求：
（一）独立、审慎、客观；
（二）引用的资料真实、准确、完整、权威并须注明来源；
（三）对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性；
（四）无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第十二条 投资价值研究报告应当对影响发行人投资价值的因素进行全面分析，至少包括下列内容：
（一）发行人的行业分类、行业政策，发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位；
（二）发行人经营状况和发展前景分析；
（三）发行人盈利能力和财务状况分析；
（四）发行人募集资金投资项目分析；
（五）发行人与同行业可比上市公司的投资价值比较；
（六）宏观经济走势、股票市场走势以及其他对发行人投资价值有重要影响的因素。
投资价值研究报告应当在上述分析的基础上，运用行业公认的估值方法对发行人股票的合理投资价值进行预测。
第十三条 发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告后向询价对象进行推介和询价，并通过互联网向公众投资者进行推介。
询价分为初步询价和累计投标询价。发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。
第十四条 首次发行的股票在中小企业板、创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。
第十五条 询价对象可以自主决定是否参与初步询价，询价对象申请参与初步询价的，主承销商无正当理由不得拒绝。未参与初步询价或者参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售。
第十六条 询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价或者故意压低或抬高价格。
第十七条 主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。
与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行。
第十八条 发行人及其主承销商在发行价格区间和发行价格确定后，应当分别报中国证监会备案，并予以公告。
第十九条 发行人及其主承销商在推介过程中不得误导投资者，不得干扰询价对象正常报价和申购，不得披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息；推介资料不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第二十条 询价对象应当在年度结束后一个月内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合本办法规定的条件以及是否遵守本办法对询价对象的监管要求进行说明。总结报告应当报中国证券业协会备案。
第二十一条 上市公司发行证券，可以通过询价的方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格。
上市公司发行证券的定价，应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的有关规定。
